单选题

证券研究报告合规审查应当涵盖( )。
①人员资质
②信息来源
③风险提示
④交易类型

A. ①②③④
B. ①②③
C. ①③④
D. ②④

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单选题
证券研究报告合规审查应当涵盖( )。①人员资质②工作底稿③信息来源④风险提示
A.①②③ B.①③④ C.②③④ D.①②④
答案
单选题
证券研究报告合规审查应当涵盖( )。①人员资质②信息来源③风险提示④交易类型
A.①②③④ B.①②③ C.①③④ D.②④
答案
单选题
证券研究报告合规审查应当涵盖()。<br/>①人员资质<br/>②工作底稿<br/>③信息来源<br/>④风险提示
A.①②③ B.①③④ C.②③④ D.①②④
答案
单选题
证券研究报告合规审查应当涵盖()。<br/>Ⅰ.人员资质<br/>Ⅱ.信息来源<br/>Ⅲ.风险提示<br/>Ⅳ.交易类型
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅱ、Ⅳ
答案
单选题
合规审查应当涵盖( )等内容,重点关注证券研究报告可能涉及的利益冲突事项。Ⅰ.业务说明Ⅱ.人员资质Ⅲ.信息来源Ⅳ.风险提示
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ B.Ⅲ.Ⅳ C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ D.Ⅰ.Ⅱ
答案
单选题
合规审查应当涵盖()等内容,重点关注证券研究报告可能涉及的利益冲突事项。<br/>Ⅰ业务说明<br/>Ⅱ人员资质<br/>Ⅲ信息来源<br/>Ⅳ风险提示
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅲ、Ⅳ C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ
答案
单选题
合规审査应当涵盖(  )等内容,重点关注证券研究报告可能涉及的利益冲突事项。Ⅰ.业务说明Ⅱ.人员资质Ⅲ.信息来源Ⅳ.风险提示
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ B.Ⅲ.Ⅳ C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ D.Ⅰ.Ⅱ
答案
单选题
证券研究报告应当由(  )进行合规审查。Ⅰ.证券业协会Ⅱ.公司合规部门Ⅲ.研究子公司的合规人员Ⅳ.研究部门的合规人员
A.Ⅰ、Ⅱ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅲ、Ⅳ D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案
多选题
根据《发布证券研究报告暂行规定》,制作证券研究报告应当合规、客观、专业、审慎,署名的证券分析师应当()Ⅰ.保证证券研究报告信息来源合法合规Ⅱ.保证证券研究报告的分析结论具有合理依据Ⅲ.保证制作证券研究报告的研究方法专业审慎Ⅳ.对证券研究报告的内容和观点负责
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C.Ⅱ 、 Ⅲ 、 Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案
单选题
证券研究报告应当由()进行合规审查。<br/>Ⅰ.证券业协会<br/>Ⅱ.公司合规部门<br/>Ⅲ.研究子公司的合规人员<br/>Ⅳ.研究部门的合规人员
A.Ⅰ、Ⅱ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅲ、Ⅳ D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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