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下列属于申请做市业务资格的材料要求的有()。
多选题
下列属于申请做市业务资格的材料要求的有()。
A. 股票期权做市业务方案、内部管理制度文本
B. 负责股票期权做市业务的高级管理人员与业务人员的名册及资质证明文件
C. 申请书
D. 证券交易所出具的股票期权做市业务技术系统验收报告
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多选题
下列属于申请做市业务资格的材料要求的有()。
A.股票期权做市业务方案、内部管理制度文本 B.负责股票期权做市业务的高级管理人员与业务人员的名册及资质证明文件 C.申请书 D.证券交易所出具的股票期权做市业务技术系统验收报告
答案
单选题
下列属于申请做市业务资格的材料要求的有()。Ⅰ.股票期权做市业务方案、内部管理制度文本Ⅱ.负责股票期权做市业务的高级管理人员与业务人员的名册及资质证明文件Ⅲ.申请书Ⅳ.证券交易所出具的股票期权做市业务技术系统验收报告
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅳ
答案
单选题
证券公司申请股票期权做市业务资格,应当向中国证监会提交( )等申请材料。①申请书②股东会(股东大会)或董事会关于开展股票期权做市业务的决议文件③股票期权做市业务方案、内部管理制度文本④负责股票期权做市业务的高级管理人员与业务人员的名册及资质证明文件
A.①②③ B.①③④ C.①②④ D.①②③④
答案
单选题
哪种类型的机构可以申请做市商资格()
A.国有商业银行 B.股份制商业银行 C.政策性商业银行 D.在中华人民共和国境内依法设立的金融机构均可
答案
多选题
期货公司申请期货投资咨询业务资格,应当提交申请材料有()。
A.最近3年的期货公司合规经营情况说明 B.拟从事期货投资咨询业务的高级管理人员和业务人员的名单、简历、相关任职资格和从业资格证明,以及公司出具的诚信合规证明材料 C.加盖公司公章的《企业法人营业执照》复印件、《经营期货业务许可证》复印件 D.经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的前一年度财务报告
答案
多选题
下列属于期货公司申请金融期货全面结算业务资格条件的有( )。
A.注册资本不低于人民币1亿元 B.申请日前3个会计年度中,至少1年盈利 C.申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定标准 D.控股股东期末净资本不低于人民币10亿元
答案
多选题
下列属于期货公司申请金融期货全面结算业务资格条件的有()。
A.注册资本不低于人民币1亿元 B.申请日前3个会计年度,至少1年盈利 C.申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定标准 D.控股股东期末净资本不低于人民币10亿元
答案
单选题
证券公司在全国股份转让系统从事做市业务,应具备的条件包括()。Ⅰ.具备证券自营业务资格Ⅱ.设立做市业务专门部门,配备开展做市业务必要人员Ⅲ.建立做市股票报价管理制度、库存股管理制度、做市风险监控制度及其他做市业务管理制度Ⅳ.具备符合全国股份转让系统公司要求的做市交易技术系统
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答案
单选题
证券公司在全国股份转让系统从事做市业务,应具备的条件包括()。①具备证券自营业务资格②设立做市业务专门部门,配备开展做市业务必要人员③建立做市股票报价管理制度、库存股管理制度、做市风险监控制度及其他做市业务管理制度④具备符合全国股份转让系统公司要求的做市交易技术系统亲
A.①②④ B.①③④ C.①②③④ D.①②③
答案
多选题
期货公司申请期货投资咨询业务资格应当提交的申请材料有( )。
A.期货投资咨询业务资格申请书 B.股东会关于申请期货投资咨询业务的决议文件 C.期货投资咨询业务管理制度文本,内容包括部门和人员管理、业务操作、合规检查、客户回访与投诉等 D.申请日前6个月的期货公司风险监管报表
答案
热门试题
期货公司申请期货投资咨询业务资格,应提交的申请材料有( )。
期货公司申请期货投资咨询业务资格,应当提交的申请材料有()。
期货公司申请期货投资咨询业务资格应当提交的申请材料有( )。
下列不是申请期货结算业务资格应向证监会提交的申请材料的是()。
期货公司申请期货投资咨询业务资格,应当提交下列申请材料。()
下列关于全国股转公司做市业务说法正确的是( )。①证券公司在全国股转系统开展做市业务前,应当向全国股转公司申请备案②全国股转公司根据审慎原则,可对做市商做市业务专用技术系统、业务实施情况等进行现场检查③做市商应当对做市业务进行集中统一管理,建立做市业务相关决策、授权与执行体系④做市商应设立做市业务部门,专职负责做市业务的具体管理和运作
证券公司在全国股份转让系统从事做市业务,应具备的条件包括()<br/>①具备证券自营业务资格<br/>②设立做市业务专门部门,配备开展做市业务必要人员<br/>③建立做市股票报价管理制度、库存股管理制度、做市风险监控制度及其他做市业务管理制度<br/>④具备符合全国股份转让系统公司要求的做市交易技术系统
甲期货公司欲申请期货投资咨询业务资格,但是不知道如何申请,于是前去咨询律师,律师告拆他申请期货投资咨询业务 资格,应当提交相关的材料。下列各项中属于应当提交的材料的是()。
期货公司申请金融期货结算业务资格,应当向中国证监会提交的申请材料有()。
期货公司申请金融期货结算业务资格,应当向中国证监会提交的申请材料有()。
期货公司申请金融期货结算业务资格,应当向中国证监会提交的申请材料有()。
期货公司申请金融期货结算业务资格,应当向中国证监会提交的申请材料有( )。
下列属于申请期货公司董事长、监事会主席、独立董事任职资格所需申请材料的有( )。
期货公司申请金融期货结算业务资格,应当向中国证监会提交下列()申请材料
期货公司申请金融期货经纪业务资格,应当向中国证监会提交的申请材料有( )。
下列属于主办券商在全国股转系统开展做市业务时规则的说法正确的有( )。①主办券商应当建立做市业务内部报告制度,明确业务运作、风险监控、业务稽核及其他有关信息的报告路径和反馈机制②主办券商开展做市业务,可以干预挂牌公司日常经营,其业务人员可以在挂牌公司兼职③主办券商应当建立健全做市业务动态风险监控机制,监控做市业务风险的动态变化,提高动态监控效率④主办券商应按全国股份转让系统公司要求报告其做市股票库存、做市业务盈亏及相关风险监控指标等信息
下列属于主办券商在全国股转系统开展做市业务时规则的说法中,正确的有( )。①主办券商应当建立做市业务内部报告制度,明确业务运作、风险监控、业务稽核及其他有关信息的报告路径和反馈机制②主办券商开展做市业务,可以干预挂牌公司日常经营,其业务人员可以在挂牌公司兼职③主办券商应当建立健全做市业务动态风险监控机制,监控做市业务风险的动态变化,提高动态监控效率④主办券商应按全国股份转让系统公司要求报告其做市股票库存、做市业务盈亏及相关风险监控指标等信息
期货公司申请金融期货经纪业务资格,应当向中国证监会提交下列()申请材料。
期货公司申请金融期货经纪业务资格,应当向中国证监会提交下列申请材料。()
期货公司申请金融期货结算业务资格,应当向中国证监会提交下列哪些申请材料?()
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