单选题

证券公司申请股票期权做市业务资格,应当向中国证监会提交(  )等申请材料。
①申请书
②股东会(股东大会)或董事会关于开展股票期权做市业务的决议文件
③股票期权做市业务方案、内部管理制度文本
④负责股票期权做市业务的高级管理人员与业务人员的名册及资质证明文件

A. ①②③
B. ①③④
C. ①②④
D. ①②③④

查看答案
该试题由用户268****79提供 查看答案人数:18791 如遇到问题请 联系客服
正确答案
该试题由用户268****79提供 查看答案人数:18792 如遇到问题请联系客服

相关试题

换一换
单选题
证券公司申请股票期权做市业务资格,应当向中国证监会提交(  )等申请材料。①申请书②股东会(股东大会)或董事会关于开展股票期权做市业务的决议文件③股票期权做市业务方案、内部管理制度文本④负责股票期权做市业务的高级管理人员与业务人员的名册及资质证明文件
A.①②③ B.①③④ C.①②④ D.①②③④
答案
多选题
证券公司申请保荐机构资格应当向中国证监会提交的材料包括( )。
A.营业执照复印件 B.董事监事、高级管理人员和主要股东情况的说明 C.研究销售等后台支持部门的情况说明 D.证券公司对申请文件真实性准确性、完整性承担责任的承诺函,并应由全体董事签字
答案
多选题
证券公司从事客户资产管理业务,应当按规定向中国证监会申请客户资产管理业务资格,经中国证监会批准,证券公司可以从事( )。
A.为客户办理特定目的专项资产管理业务 B.为多个客户办理集合资产管理业务 C.单一客户办理定向资产管理业务 D.单一客户办理非定向资产管理业务
答案
单选题
证券公司申请保荐机构资格,应当向中国证监会提交的材料不包括( )。
A.申请报告 B.公司设立批准文件 C.税务登记证复印件 D.内部风险评估和控制系统及执行情况的说明
答案
多选题
证券公司申请介绍业务,应当向中国证监会提交的申请材料包括( )。
A.董事会关于从事介绍业务的决议,公司章程规定该决议由股东会或者股东大会做出的,应提供股东会或者股东大会的决议 B.客户交易结算资金独立存管制度实施情况说明及客户交易结算资金第三方存管制度文本 C.净资本等指标的计算表及相关说明 D.内部控制、风险隔离和合规检查等制度文本
答案
多选题
证券公司申请介绍业务,应当向中国证监会提交的申请材料有( )。
A.期货从业人员资格证明 B.关于技术系统准备情况的说明 C.与期货公司拟签订的介绍业务委托协议文本 D.介绍业务资格申请书
答案
多选题
证券公司申请介绍业务,应当向中国证监会提交下列( )申请材料。
A.客户交易结算资金独立存管制度实施情况说明及客户交易结算资金第三方存管制度文本 B.期货从业人员资格证明 C.内部控制、风险隔离和合规检查等制度文本 D.与期货公司拟签订的介绍业务委托协议文本
答案
多选题
证券公司申请介绍业务,应当向中国证监会提交的申请材料有()。
A.分管介绍业务的有关负责人简历,相关业务人员简历、期货从业人员资格证明 B.关于技术系统准备情况的说明 C.与期货公司拟签订的介绍业务委托协议文本 D.介绍业务资格申请书
答案
多选题
证券公司申请介绍业务,应当向中国证监会提交的申请材料包括()。
A.董事会关于从事介绍业务的决议,公司章程规定该决议由股东会或者股东大会做出的,应提供股东会或者股东大会的决议 B.客户交易结算资金独立存管制度实施情况说明及客户交易结算资金第三方存管制度文本 C.净资本等指标的计算表及相关说明 D.关于介绍业务的业务规则、内部控制、风险隔离和合规检查等制度文本
答案
多选题
证券公司申请介绍业务,应当向中国证监会提交的申请材料包括()。
A.董事会关于从事介绍业务的决议 B.净资本等指标的计算表及相关说明 C.关于介绍业务的业务规则、内部控制、风险隔离和合规检查等制度文本 D.客户名单
答案
热门试题
证券公司申请介绍业务,应当向中国证监会提交下列( )申请材料。 证券公司申请介绍业务,应当向中国证监会提交的申请材料有()。 证券公司申请介绍业务,应当向中国证监会提交申请材料不包括()。 证券公司申请介绍业务,应当向中国证监会提交的申请材料包括()。 证券公司申请中间介绍业务,应当向中国证监会提交的材料包括()。 证券公司从事客户资产管理业务应当按规定向中国证监会申请客户资产管理业务资格,经中国证监会批准,证券公司可以从事的资产管理业务包括()。 证券公司申请介绍业务时,应当向中国证监会提交的申请材料有()。 2008年9月1日,A证券公司向中国证监会申请介绍业务资格。根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定,回答下列问题:A证券公司申请介绍业务资格,应当符合哪些条件?() 2008年9月1日,A证券公司向中国证监会申请介绍业务资格。根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定,回答下列各问题:A证券公司申请介绍业务资格,应当符合哪些条件?() 综合题: 2008年9月1日,A证券公司向中国证监会申请介绍业务资格。根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定,回答下列问题: A证券公司申请介绍业务资格,应当符合中国证监会规定的风险控制指标标准,下列属于该标准的是() 证券公司申请中间介绍业务,应当向中国证监会提交的材料包括(    )。 2008年9月1日,A证券公司向中国证监会申请介绍业务资格。根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定,回答下列各问题:{TS}A证券公司申请介绍业务资格,应当符合哪些条件?() 证券公司申请介绍业务,应当向中国证监会提交相关申请材料,其中不包括()。 证券公司申请介绍业务资格时,应当符合中国证监会规定的风险控制指标标准有( )。 证券公司申请资产管理业务资格,应向中国证监会报送的材料包括() 证券公司申请资产管理业务资格,应当向证监会提交下材料() 证券公司办理专项资产管理业务的,应当向中国证监会提出( )。 证券公司申请融资融券业务资格,应当向证监会提交的材料包括()。 期货公司申请金融期货结算业务资格,应当向中国证监会提交()。 期货公司申请金融期货结算业务资格,应当向中国证监会提交()。
购买搜题卡 会员须知 | 联系客服
会员须知 | 联系客服
关注公众号,回复验证码
享30次免费查看答案
微信扫码关注 立即领取
恭喜获得奖励,快去免费查看答案吧~
去查看答案
全站题库适用,可用于E考试网网站及系列App

    只用于搜题看答案,不支持试卷、题库练习 ,下载APP还可体验拍照搜题和语音搜索

    支付方式

     

     

     
    首次登录享
    免费查看答案20
    微信扫码登录 账号登录 短信登录
    使用微信扫一扫登录
    登录成功
    首次登录已为您完成账号注册,
    可在【个人中心】修改密码或在登录时选择忘记密码
    账号登录默认密码:手机号后六位