单选题

对于涉及信用风险的业务,证券公司应当根据业务特点设置合理的准人要求,至少满足的要求有( )。
①对于融资类业务和场外衍生品业务,对融资方、交易对手和标的证券设置准入要求
②对于债券投资交易,设置针对主体评级或债项评级的内部评级或外部评级准入要求
③对于债券投资交易,对逆回购、远期、借贷融出交易的交易对手建立准入管理规则
④对于非标准化债权资产投资以及创设信用保护工具,对项目设置准入要求

A. ①②③
B. ②③④
C. ①②④
D. ①②③④

查看答案
该试题由用户788****29提供 查看答案人数:47170 如遇到问题请 联系客服
正确答案
该试题由用户788****29提供 查看答案人数:47171 如遇到问题请联系客服

相关试题

换一换
判断题
根据《证券公司信用风险管理指引》,证券公司应当建立健全内部评级管理制度,内部评级管理制度应当覆盖涉及信用风险的所有业务。()  
答案
单选题
证券公司建立信用风险监控、报告及预警机制时,应当( )。①建立健全存续期业务后续管理和跟踪机制,明确业务覆盖范围和管理方式②明确信用风险报告的种类、路线、内容、格式和频率③通过设置并监测各类信用风险指标,动态、持续的监控信用风险状况
A.①②③ B.①③ C.②③ D.①②
答案
判断题
同业投资业务信用风险分类中,对于未经总行审批,经营机构自行展期或同意信托公司、证券公司等产品发行机构展期的业务,视同为逾期业务()
答案
单选题
证券公司应建立授信管理机制,集中、统一控制客户信用风险暴露。以下说法中正确的有( )。①证券公司应建立授信的授权管理体系,明确各审批层级以及各级审批人员的权限范围②对于融资类业务,证券公司不需要设置集中度指标③证券公司应运用担保品、集中度管理、净额结算、保证和信用衍生工具等方式缓释与控制信用风险④证券公司应根据自身业务量大小、管理水平和风险程度等因素,明确授信管理的业务范围
A.①②③ B.①②④ C.①③④ D.②③④
答案
单选题
证券公司建立信用风险监控、报告及预警机制时,应当()。<br/>①建立健全存续期业务后续管理和跟踪机制,明确业务覆盖范围和管理方式<br/>②明确信用风险报告的种类、路线、内容、格式和频率<br/>③通过设置并监测各类信用风险指标,动态、持续的监控信用风险状况
A.①②③ B.①③ C.②③ D.①②
答案
单选题
对于涉及信用风险的业务,证券公司应当根据业务特点设置合理的准人要求,至少满足的要求有( )。①对于融资类业务和场外衍生品业务,对融资方、交易对手和标的证券设置准入要求②对于债券投资交易,设置针对主体评级或债项评级的内部评级或外部评级准入要求③对于债券投资交易,对逆回购、远期、借贷融出交易的交易对手建立准入管理规则④对于非标准化债权资产投资以及创设信用保护工具,对项目设置准入要求
A.①②③ B.②③④ C.①②④ D.①②③④
答案
判断题
证券公司信用风险的来源包括场外衍生品业务和非标准化债权资产投资。()  
答案
单选题
证券公司从事证券自营业务的,应当按照《证券公司证券自营业务指引》,根据公司经营管理特点和业务运作状况,建立完备的自营()。 Ⅰ.业务管理制度 Ⅱ.投资决策机制 Ⅲ.操作流程 Ⅳ.风险监控体系
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
答案
单选题
证券公司应当建立健全融资融券业务压力测试机制,定期、不定期对融资融券业务的( )等进行压力测试。 Ⅰ.流动性风险 Ⅱ.信用风险 Ⅲ.市场风险 Ⅳ.技术系统风险
A.Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ B.Ⅰ,Ⅱ,Ⅳ C.Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ D.Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ
答案
单选题
证券公司信用业务涉及的主要部门规章、自律规则包括()。①《证券公司监督管理条例》②《证券公司融资融券业务管理办法》③《证券公司融资融券业务内部控制指引》④《转融通业务监督管理试行办法》
A.①②③ B.②③④ C.①②④ D.①②③④
答案
热门试题
根据《证券公司监督管理条例》规定,证券公司从事证券资产管理业务、融资融券业务,应当了解客户的()。Ⅰ.收入状况Ⅱ.风险偏好Ⅲ.身份Ⅳ.证券投资经验 根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》,证券公司开展中间介绍业务应当提供( )服务。 根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》,证券公司开展中介介绍业务应当提供()服务。 根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》,证券公司开展中间介绍业务应当提供()服务。 根据“证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法”,证券公司开展中间介绍业务应当提供()服务 加权信用风险值根据单笔业务( )以及信用风险系数计算。 根据“证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法”,证券公司开展中间介绍业务应当提供(   )服务。 根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》,证券公司开展介绍业务应当提供的服务是()。 根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》,证券公司开展中间介绍业务应当提供( )服务。 根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》,证券公司开展介绍业务应当提供的服务是()。   根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务操作指引》规定,证券公司应当承担协助期货公司进行风险控制的职责。 证券公司信用业务涉及的主要部门规章、自律规则不包括( )。 根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务实行办法》。证券公司开展介绍业务应当提供的服务是() 在证券公司自营业务管理中证券公司应根据公司经营管理特点和业务运作状况,建立完备的()。 证券公司的信用风险管理应遵循的原则不包括( )。 证券公司从事客户资产管理业务,投资风险应当由( )承担。 根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》,证券公司开展中间介绍业务应当提供( )服务。[*密押题] 根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》,证券公司开展各项业务,应当(  ) 证券公司信用业务涉及的主要部门规章、规范性文件不包括(  )。 证券公司应当根据全面风险管理要求,建立常态化的信用风险压力测试机制。以下有关压力测试中错误的是( )。
购买搜题卡 会员须知 | 联系客服
会员须知 | 联系客服
关注公众号,回复验证码
享30次免费查看答案
微信扫码关注 立即领取
恭喜获得奖励,快去免费查看答案吧~
去查看答案
全站题库适用,可用于E考试网网站及系列App

    只用于搜题看答案,不支持试卷、题库练习 ,下载APP还可体验拍照搜题和语音搜索

    支付方式

     

     

     
    首次登录享
    免费查看答案20
    微信扫码登录 账号登录 短信登录
    使用微信扫一扫登录
    登录成功
    首次登录已为您完成账号注册,
    可在【个人中心】修改密码或在登录时选择忘记密码
    账号登录默认密码:手机号后六位