单选题

证券公司建立信用风险监控、报告及预警机制时,应当()。<br/>①建立健全存续期业务后续管理和跟踪机制,明确业务覆盖范围和管理方式<br/>②明确信用风险报告的种类、路线、内容、格式和频率<br/>③通过设置并监测各类信用风险指标,动态、持续的监控信用风险状况

A. ①②③
B. ①③
C. ②③
D. ①②

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单选题
证券公司建立信用风险监控、报告及预警机制时,应当( )。①建立健全存续期业务后续管理和跟踪机制,明确业务覆盖范围和管理方式②明确信用风险报告的种类、路线、内容、格式和频率③通过设置并监测各类信用风险指标,动态、持续的监控信用风险状况
A.①②③ B.①③ C.②③ D.①②
答案
单选题
证券公司建立信用风险监控、报告及预警机制时,应当()。<br/>①建立健全存续期业务后续管理和跟踪机制,明确业务覆盖范围和管理方式<br/>②明确信用风险报告的种类、路线、内容、格式和频率<br/>③通过设置并监测各类信用风险指标,动态、持续的监控信用风险状况
A.①②③ B.①③ C.②③ D.①②
答案
单选题
信用风险管理措施包括()。Ⅰ.建立针对债券发行人的内部信用评级制度,并结合外部信用评级Ⅱ.建立流动性预警机制Ⅲ.建立严格信用风险监控体系,对信用风险及时发现汇报和处理Ⅳ.建立交易对手信用评级制度
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案
单选题
证券公司须建立有效的自营风险监控报告机制,风险监控部门定期向(  )提供风险监控报告。
A.董事会和投资决策机构 B.董事会和证监会 C.股东大会和董事会 D.股东大会和证监会
答案
单选题
根据《江苏省社会信用条例》,社会信用综合管理部门应当推动建立行业、领域、区域信用监测预警机制,防范和化解信用风险()
A.正确 B.错误
答案
判断题
根据《证券公司信用风险管理指引》,证券公司应当建立健全内部评级管理制度,内部评级管理制度应当覆盖涉及信用风险的所有业务。()  
答案
多选题
各单位应建立关键时点的监测和预警机制,在时,加强风险监控和预警()
A.发生重大业务活动 B.发生重大社会活动 C.业务功发生重大变更 D.关键资源发生重大变更
答案
单选题
证券公司应当根据全面风险管理要求,建立常态化的信用风险压力测试机制。以下有关压力测试中错误的是( )。
A.证券公司应根据管理需要,合理确定信用风险压力测试的适用业务范围、风险因素、数量模型和情景假设等要素 B.证券公司应采用以定性分析为主的风险分析方法,测算压力情景下信用风险敞口暴露 C.证券公司应当根据压力测试结果反映的风险情况,结合自身风险承受能力,采取必要的应对措施,必要时实施应急预案 D.证券公司应当根据市场变化、业务变化和风险水平情况,在压力测试中充分考虑信用风险因素
答案
单选题
针对信用风险,证券公司应当建立健全尽职调查机制。以下有关尽职调查的基本要求中错误的是( )。
A.证券公司应当根据不同业务的特点明确尽职调查报告的格式、内容以及其他辅助文件资料 B.尽职调查报告应当如实反映相关项目的整体风险状况,不得存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏 C.证券公司可以以口头告知的形式记载和留存尽职调查材料或档案 D.证券公司应对信用风险计量模型进行建设、验证和维护,确保相关假设、参数、数据来源和计量程序的合理性和可靠性
答案
判断题
规范类证券公司应建立动态的净资本监控预警与补充机制()
答案
热门试题
商业银行至少应建立短期风险预警和中长期风险预警两类预警机制,其中中长期预警机制为()级,短期预警机制为() 风险预警根据风险程度,建立分级预警机制。具体划分为() 风险预警根据风险程度,建立分级预警机制。具体划分为() 风险预警是指各部门及各分行须建立产品的风险预警机制,对产品的风险状况() 商业银行应当建立风险预警机制,对集团客户授信集中风险实行有效监控,防止集团客户通过等形式套取银行资金() ()强调建立规范合理的中央和地方政府债务管理及风险预警机制。 证券公司应当建立健全融资融券业务压力测试机制,定期、不定期对融资融券业务的( )等进行压力测试。 Ⅰ.流动性风险 Ⅱ.信用风险 Ⅲ.市场风险 Ⅳ.技术系统风险 考虑到短期流动性风险、中长期结构性风险和其他风险转化问题,商业银行至少应建立短期风险预警和中长期风险预警两类预警机制,其中中长期预警机制为()级,短期预警机制为()级 考虑到短期流动性风险、中长期结构性风险和其他风险转化问题,商业银行至少应建立短期风险预警和中长期风险预警两类预警机制,其中中长期预警机制为( )级,短期预警机制为( )级。 证券期货经营机构应当建立健全信用风险管理制度,对信用风险进行() 突发事件预警的关键是建立企业突发事件预警机制,建立企业突发预警机制并不包括() 证券公司的信用风险管理应遵循的原则不包括( )。 证券公司、证券投资咨询机构应当建立健全证券研究报告发布前的(  )机制。 证券公司、证券投资咨询机构应当建立健全证券研究报告发布前的()机制。 证券公司、证券投资咨询机构应当建立健全证券研究报告发布前的( )机制。 下列不属于公司建立、应用和维护的非法集资风险监测预警机制的是() 商业银行对集团客户授信应当建立风险预警机制,对集团客户授信集中风险实行有效监控,防止集团客户通过()等形式套取银行资金。 在证券公司参与交易时无须顾忌对手方信用风险的同时,证券登记结算机构自身也因此集中承担了所有的对手方的信用风险。() 对重大信用风险事件, 应建立重大信用风险事件应急处置机制。 铁路局应建立各级货运安全风险预警机制,对实时研判和超前预警()
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