主办券商及其人员履行持续督导等义务，未勤勉尽责情节严重的，中国证监会可以对其采取责令改正、监管谈话、出具警示函等监管措施。

对中国证监会采取的（ ）监管措施，保荐机构及其保荐代表人提出申辩的，如有充分证据证明下列事实且理由成立，中国证监会予以采纳。 Ⅰ.发行人或其董事、监事、高级管理人员故意隐瞒重大事实，保荐机构和保荐代表人已履行勤勉尽责义务 Ⅱ.发行人已在证券发行募集文件中做出特别提示，保荐机构和保荐代表人已履行勤勉尽责义务 Ⅲ.发行人因不可抗力致使业绩、募集资金运用等出现异常或者未能履行承诺 Ⅳ.发行人及其董事、监事、高级管理人员在持续督导期间故意违法违规，保荐机构和保荐代表人主动予以揭示，已履行勤勉尽责义务 公司新三板挂牌须经主办券商推荐，并且双方应签署《推荐挂牌并持续督导协议》。 公司新三板挂牌须经主办券商推荐，并且双方应签署《推荐挂牌并持续督导协议》。 主办券商应当指导和督促挂牌公司履行信息披露义务，当挂牌公司信息披露文件出现错误、遗漏或者误导性陈述时，主办券商应当负全部责任。 下列房地产经纪人员的行为中，未做到勤勉尽责的是（）。 发行人证券上市后，保荐机构应当持续督导发行人履行（）等义务。 公众公司董事、监事和高级管理人员在重大资产重组中，未能履行诚实守信、勤勉尽责义务，导致重组方案损害公众公司利益的，视情节轻重应承担的法律责任包括（）。 主办券商、会计师事务所、律师事务所、其他证券服务机构及其相关人员在全国股转系统从事相关业务，应严格履行法定职责，遵守行业规范，勤勉尽责，诚实守信，并对出具文件的（　　）负责。①真实性②准确性③完整性 下列各项中，可以体现资产评估专业人员是否尽到了勤勉尽责的义务的是（） 代理记账机构及其人员的义务是（）。 全国股转公司依法对申请挂牌公司、挂牌公司及其他信息披露义务人、主办券商等市场参与人进行自律管理。 理财规划师应勤勉尽责，严格履行对客户的承诺。( ) 理财规划师应勤勉尽责，严格履行对客户的承诺。（） 主办券商应指导和督促挂牌公司规范履行信息披露义务，仅对其信息披露文件进行事后审查。 财务顾问及其财务顾问主办人出现下列（　　）情形的，中国证监会对其采取监管谈话，出具警示函、责令改正等监管措施。Ⅰ．违反其就上市公司并购重组相关业务活动所作承诺的Ⅱ．未依法履行持续督导义务的Ⅲ．在受托报送申报材料过程中，未切实履行组织、协调义务、申报文件制作质量低下的Ⅳ．违反保密制度或者未履行保密责任的 挂牌公司股东大会表决通过变更持续督导券商相关议案后（）个转让日内，原主办券商应向全国股转公司统一提交说明报告和相关文件。 下列选项中，保荐代表人出现（ ）情形之一的，证监会撤销其保荐代表人资格，情节严重的，对其采取市场禁入措施。 Ⅰ.签字项目却没有参加尽职调查或尽职调查明显不充分、不彻底 Ⅱ.通过保荐业务谋取不当利益 Ⅲ.未参加持续督导工作或者持续督导工作未勤勉尽责 Ⅳ.唆使、协助或者参与发行人及其他证券服务机构提供存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏的文件 财务顾问应当建立健全内部检查制度，确保财务顾问主办人切实履行持续督导责任，按时向（ ）提交持续督导工作的情况报告。 主办券商、会计师事务所、律师事务所、其他证券服务机构及其相关人员在全国股转系统从事相关业务，应严格履行法定职责，遵守行业规范，勤勉尽责，诚实守信，并对出具文件的（）负责。<br/>①真实性<br/>②准确性<br/>③完整性 投资主办人从事投资管理活动，应当遵循的原则有()Ⅰ.诚实守信Ⅱ.勤勉尽责Ⅲ.独立客观Ⅳ.专业审慎