单选题

对中国证监会采取的( )监管措施,保荐机构及其保荐代表人提出申辩的,如有充分证据证明下列事实且理由成立,中国证监会予以采纳。
Ⅰ.发行人或其董事、监事、高级管理人员故意隐瞒重大事实,保荐机构和保荐代表人已履行勤勉尽责义务
Ⅱ.发行人已在证券发行募集文件中做出特别提示,保荐机构和保荐代表人已履行勤勉尽责义务
Ⅲ.发行人因不可抗力致使业绩、募集资金运用等出现异常或者未能履行承诺
Ⅳ.发行人及其董事、监事、高级管理人员在持续督导期间故意违法违规,保荐机构和保荐代表人主动予以揭示,已履行勤勉尽责义务

A. Ⅰ,Ⅲ
B. Ⅱ,Ⅳ
C. Ⅰ,Ⅲ,Ⅳ
D. Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ

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判断题
保荐代表人在2个自然年度内被采取监管措施累计2次以上,中国证监会可以暂停受理相关保荐代表人具体负责的推荐。( )
答案
单选题
保荐代表人在( )个自然年度内被采取监管措施累计( )次以上,中国证监会可在( )个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐。
A.2 B.2 C.2 D.3
答案
单选题
保荐代表人在()个自然年度内被采取监管措施累计()次以上,中国证监会可在()个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐
A.2、3、5 B.2、2、6 C.2、4、6 D.3、4、5
答案
判断题
保荐代表人应当为经中国证监会注册登记并列人保荐代表人名单的机构。
A.对 B.错
答案
判断题
保荐代表人应当为经中国证监会注册登记并列入保荐代表人名单的机构。(  )
答案
单选题
中国证监会撤销保荐代表人资格的行为包括()。Ⅰ.保荐代表人被吊销证券业执业证书Ⅱ.保荐代表人被注销证券业执业证书Ⅲ.保荐代表人受到中国证监会行政处罚Ⅳ.保荐代表人未按要求参加保荐代表人年度业务培训的
A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ B.Ⅱ.Ⅲ C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
答案
单选题
保荐代表人在两个自然年度内被采取监管措施累计两次以上,中国证监会可在()内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐。
A.1个月 B.2个月 C.3个月 D.6个月
答案
单选题
对提交该申请文件的保荐机构,中国证监会自撤销之日()内不再受理该保荐机构推荐的保荐代表人资格申请。
A.1个月 B.2个月 C.3个月 D.6个月
答案
多选题
保荐机构、保荐代表人、保荐业务负责人和内核负责人违反《保荐办法》的规定,未诚实守信、勤勉尽责地履行相关义务的,中国证监会责令改正,并可对其采取的监管措施有()
A.监管谈话 B.警告 C.重点关注 D.罚款 E.责令进行业务学习
答案
单选题
保荐代表人在2个自然年度内被采取相关规定监管措施累计2次以上,中国证监会可()个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐。
A.24 B.6 C.12 D.3
答案
热门试题
有关保荐代表人制作或者出具的文件不齐备或者不符合要求的,下列说法正确的是( )。①中国证监会会视情节轻重,采取责令改正、监管谈话、出具警示函等监管措施②中国证监会会视情节轻重,采取监管或者市场禁入措施③情节严重的,中国证监会可以在3个月到12个月内不受理保荐机构,保荐代表人具体负责的推荐④情节严重的,中国证监会可以在6个月到24个月内不受理保荐机构,保荐代表人具体负责的推荐 关于中国证监会对保荐机构和保荐代表人资格的核准,下列说法正确的有(  )。 保荐机构向中国证监会报送的年度执业报告应当包括()。Ⅰ.保荐机构、保荐代表人年度执业情况的说明Ⅱ.保荐机构对保荐代表人尽职调查工作日志检查情况的说明Ⅲ.保荐机构对保荐代表人的月度、季度和年度考核、评定情况Ⅳ.保荐机构、保荐代表人其他重大事项的说明 保荐代表人出现下列(  )情形之一的,中国证监会撤销其保荐代表人资格;情节严重的,对其采取证券市场禁入的措施。 保荐代表人出现下列情形之一的,中国证监会撤销其保荐代表人资格;情节严重的,对其采取证券市场禁入的措施( )。 对提交存在虚假记载申请文件的保荐机构,中国证监会已经核准的,应当撤销其保荐代表人资格,并自撤销之日起()不再受理该保荐机构推荐的保荐代表人资格申请 对提交申请文件的保荐机构,中国证监会自撤销之日起( )个月内不再受理该保荐机构推荐的保荐代表人资格申请。 有关保荐代表人制作或者出具的文件不齐备或者不符合要求的,下列说法正确的是()。<br/>①中国证监会会视情节轻重,采取责令改正、监管谈话、出具警示函等监管措施<br/>②中国证监会会视情节轻重,釆取监管或者市场禁人措施<br/>③情节严重的,中国证监会可以在3个月到12个月内不受理保荐机构,保荐代表人具体负责的推荐<br/>④情节严重的,中国证监会可以在6个月到24个月内不受理保荐机构,保荐代表人 有关保荐代表人制作或者出具的文件不齐备或者不符合要求的,下列说法正确的是(  )。①中国证监会会视情节轻重,采取责令改正、监管谈话、出具警示函等监管措施②中国证监会会视情节轻重,釆取监管或者市场禁人措施③情节严重的,中国证监会可以在3个月到12个月内不受理保荐机构,保荐代表人具体负责的推荐④情节严重的,中国证监会可以在6个月到24个月内不受理保荐机构,保荐代表人具体负责的推荐 保荐代表人在2个自然年度内被采取《证券发行上市保荐业务管理办法》规定的监管措施累计()以上,中国证监会可6个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐。 下列情况中()的,应当终止保荐协议。Ⅰ.保荐机构被暂停资格6个月Ⅱ.发行人因再次申请发行新股另行解聘保荐机构Ⅲ.保荐代表人被中国证监会撤销资格Ⅳ.保荐机构被中国证监会撤销资格 对提交该申请文件的保荐机构,中国证监会自撤销之日起()个月内不再受理该保荐机构推荐的保荐代表人资格申请。 个人申请保荐代表人资格,应当通过所任职的保荐机构向中国证监会提交的材料包括()。 个人申请保荐代表人资格,应当通过所任职的保荐机构向中国证监会提交的材料包括( )。 保荐机构、保荐代表人、保荐业务负责人和内核负责人违反《保荐办法》的规定,未诚实守信、勤勉尽责地履行相关义务的.中国证监会责令改正,并可对其采取的监管措施有(  )。 Ⅰ.监管谈话Ⅱ.警告Ⅲ.重点关注Ⅳ.罚款 保荐代表人因保荐业务涉嫌违法违规处于立案调查期间的,中国证监会()。 保荐代表人出现下述情形之一中国证监会撤销其保荐代表人资格:情节严重的,对其采取证券市场禁入的措施(  ) 个人申请保荐代表人资格,应当通过所任职的保荐机构向中国证监会提交的材料不包括() 下列关于中国证监会对保荐机构和保荐代表人资格核准的说法,不正确的是( )。 个人申请保荐代表人资格,应当通过所任职的保荐机构向中国证监会提交的材料不包括( )。
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