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财务顾问应当建立健全内部检查制度,确保财务顾问主办人切实履行持续督导责任,按时向( )提交持续督导工作的情况报告。
单选题
财务顾问应当建立健全内部检查制度,确保财务顾问主办人切实履行持续督导责任,按时向( )提交持续督导工作的情况报告。
A. 中国证监会
B. 中国证监会派出机构
C. 中国证券监督管理委员会
D. 中国证券业协会
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单选题
财务顾问应当建立健全内部检查制度,确保财务顾问主办人切实履行持续督导责任,按时向( )提交持续督导工作的情况报告。
A.中国证监会 B.中国证监会派出机构 C.中国证券监督管理委员会 D.中国证券业协会
答案
单选题
财务顾问应当建立健全内部报告制度,并对证监会提出的问题进行充分的研究、论证,审慎回复。回复意见应当由()签名,并加盖财务顾问单位签章。Ⅰ.部门负责人Ⅱ.财务顾问的法定代表人或者其授权代表人Ⅲ.财务顾问主办人Ⅳ.项目协办人
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案
单选题
财务顾问应当建立健全内部报告制度,并对证监会提出的问题进行充分的研究、论证,审慎回复。回复意见应当由( )签名,并加盖财务顾问单位签章。①部门负责人②财务顾问的法定代表人或者其授权代表人③财务顾问主办人④项目协办人
A.①②③ B.①③④ C.②③④ D.①②③④
答案
单选题
财务顾问应当建立健全内部报告制度,并对中国证监会提出的问题进行充分的研究、论证,审慎回复。回复意见应当由()签名,并加盖财务顾问单位签章。 ①部门负责人 ②财务顾问的法定代表人或者其授权代表人 ③财务顾问主办人 ④项目协办人
A.①②③ B.①③④ C.②③④ D.①②③④
答案
单选题
()及时公布和更新财务顾问及其财务顾问主办人的名单
A.财务部 B.中国证券业协会 C.中国证监会 D.证券交易所
答案
单选题
财务顾问及其财务顾问主办人被证监会责令改正,整改期间,( )。
A.已上报项目,监管机关终止审理 B.已上报项目,监管机关中止审理 C.不得开展上市公司并购重组财务顾问业务 D.不得接受新的上市公司并购重组财务顾问业务
答案
单选题
财务顾问及其财务顾问主办人被证监会责令改正,验收合格之前( )。
A.不得开展上市公司并购重组财务顾问业务 B.已上报项目,监管机关暂停审理 C.不得接受新的上市公司并购重组财务顾问业务 D.已上报项目,监管机关终止审理
答案
单选题
财务顾问应当建立健全内部报告制度,并对证监会提出的问题进行充分的研究、论证,审慎回复。回复意见应当由()签名,并加盖财务顾问单位签章。<br/>①部门负责人<br/>②财务顾问的法定代表人或者其授权代表人<br/>③财务顾问主办人<br/>④项目协办人
A.①②③ B.①③④ C.②③④ D.①②③④
答案
单选题
财务顾问申请人应当提交有关财务顾问主办人的下列证明文件包括( )。
A.证券从业资格证书 B.身份证 C.最近12个月无违反诚信的不良记录的说明 D.最近36个月未因执业行为违法违规受到处罚的说明
答案
单选题
财务顾问主办人应当具备的条件不包括( )。
A.具有证券从业资格 B.具备中国证监会规定的投资银行业务经历 C.最近36个月无违反诚信的不良记录 D.未负有数额较大到期未清偿的债务
答案
热门试题
财务顾问主办人应当具备的条件不包括()。
财务顾问主办人应当具备的条件不包括()。
财务顾问申请人应当提交有关财务顾问主办人的下列证明文件不包括( )。
财务顾问申请人应当提交有关财务顾问主办人的下列证明文件不包括( )。
财务顾问应当建立健全内部报告制度,并对中国证监会提出的问题进行充分的研究、论证,审慎回复。回复意见应当由()签名,并加盖财务顾问单位签章。<br/>①部门负责人<br/>②财务顾问的法定代表人或者其授权代表人<br/>③财务顾问主办人<br/>④项目协办人
财务顾问及其财务顾问主办人被中国证监会责令改正,整改期间()。
证券公司取得从事并购重组财务顾问业务资格,财务顾问主办人不少于()人。
下列说法正确的是()。Ⅰ.证券交易所及时公布和更新财务顾问及其财务顾问主办人的名单Ⅱ.证券业协会建立监管信息系统,对财务顾问及其财务顾问主办人进行持续动态监管Ⅲ.财务顾问主办人不得利用职务之便买卖相关上市公司的证券Ⅳ.财务顾问主办人切实履行持续督导责任,按时向中国证监会派出机构提交持续督导工作的情况报告
证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务,财务顾问主办人不少于()人。
中国证券业协会依法对财务顾问及其财务顾问主办人进行自律管理。()
财务顾问接受委托的,应当指定2名财务顾问主办人负责,并可安排1名项目协办人参与。
下列关于财务顾问主办人资格管理的说法中,正确的有( )。①申请财务顾问主办人应参加相关考试且成绩合格②财务顾问主办人不需具备证券从业资格③中国证监会依法对财务顾问主办人进行自律管理④财务顾问申请人申请文件内容发生重大变化的,应当自变化之日起5个工作日内向中国证监会提交更新资料
证券公司取得从事并购重组财务顾问业务资格需满足财务顾问主办人不少于()人
财务顾问主办人发生变化的,财务顾问应当在( )工作日内向中国证监会报告。
财务顾问主办人应当参加( )组织的相关培训,接受后续教育。
财务顾问主办人应当满足( )个月无违反诚信的不良记录。
财务顾问主办人发生变化的,财务顾问应当在( )个工作日内向中国证监会报告。
财务顾问主办人发生变化的,财务顾问应当在()个工作日内向中国证监会报告。
证券公司从事财务顾问业务,财务主办人不少于( )人。
财务顾问应当建立健全内部报告制度,财务顾问主办人应当就中国证监会在反馈意见中提出的问题按照内部程序向( )报告。 Ⅰ.部门负责人 Ⅱ.当地行政主管机构 Ⅲ.内部核查机构负责人 Ⅳ.当地证券业协会 Ⅴ.中国证监会
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