单选题

设立证券公司需要符合的条件有()。 Ⅰ主要股东及公司的实际控制人具有良好的财务状况和诚信记录 Ⅱ有与公司经营业务范围相应的注册资本 Ⅲ有完善的风险管理与内部控制制度 Ⅳ董事、监事、高级管理人员具备任职条件  

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅱ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅱ、Ⅲ

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多选题
设立证券公司需要符合的条件有()
A.有符合法律、行政法规规定的公司章程 B.有符合《证券法》规定的注册资本 C.主要股东具有持续盈利能力,信誉良好,最近3年无重大违法违规记录,净资产不得低于人民币2亿元 D.主要股东具有持续盈利能力,信誉良好,最近3年无重大违法违规记录,净资产不得低于人民币3亿元
答案
多选题
设立证券公司需要符合的条件有()。
A.有完善的风险管理和内部控制制度 B.有与公司经营范围相应的注册资本 C.董事监事高级管理人员具备任职资格 D.主要股东具有持续盈利能力,信誉良好
答案
多选题
证券公司设立子公司,需要满足的条件包括()。
A.最近一年净资本不低于12亿元,最近12个月风险控制指标持续符合要求 B.最近两年净资本不低于12亿元,最近12个月风险控制指标持续符合要求 C.设立子公司经营证券经纪.证券承销与保荐或者证券资产管理业务的证券公司,其最近1年经营该业务的市场占有率不低于行业中等水平 D.设立子公司经营证券经纪.证券承销与保荐或者证券资产管理业务的证券公司,其最近2年经营该业务的市场占有率不低于行业中等水平
答案
多选题
甲拟设立证券公司,根据证券法律制度规定,下列条件中,符合设立证券公司的有( )。
A.董事监事、高级管理人员具备任职资格 B.股东具有持续盈利能力,信誉良好,最近2年内无重大违法违规记录 C.有完善的风险管理与内部控制制度 D.主要股东净资产不低于人民币2亿元
答案
多选题
证券公司设立子公司,需要满足的条件包括(  )。
A.最近12个月各项风险控制指标持续符合规定标准 B.最近一年净资本不得低于10亿元人民币 C.具有较强的经营管理能力,设立子公司经营证券经纪证券承销与保荐或者证券资产管理业务的,最近一年公司经营该业务的市场占有率不低于行业中等水平 D.最近一年净资本不得低于12亿元人民币
答案
多选题
按照《证券法》,以下哪些条款符合证券公司设立及证券公司注册资本要求()。
A.主要股东最近3年无重大违法违规记录 B.净资产不低于人民币1亿元 C.从事证券经纪和证券投资咨询业务的,其注册资本最低限额为1亿元 D.从事证券承销与保荐和自营业务的,其注册资本最低限额为人民币5亿元
答案
单选题
下列关于证券公司控股股东和实际控制人的说法中,正确的有( )。 ①控股股东、实际控制人应当建立制度,明确对证券公司重大事项的决策程序及保证证券公司独立性的具体措施;②控股股东、实际控制人应当维护证券公司资产完整;③控股股东、实际控制人应当维护证券公司人员独立;④控股股东、实际控制人应当维护证券公司财务独立。
A.①②③④ B.②③④ C.①②④ D.①②③
答案
单选题
下列关于证券公司控股股东和实际控制人规定的说法中,正确的是( )。 Ⅰ.控股股东、实际控制人应当建立制度,明确对证券公司重大事项的决策程序及保证证券公司独立性的具体措施 Ⅱ.控股股东、实际控制人应当维护证券公司资产完整 Ⅲ.控股股东、实际控制人应当维护证券公司人员独立 Ⅳ.控股股东、实际控制人应当维护证券公司财务独立
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅲ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案
多选题
按照《证券法》,以下哪些条款符合证券公司设立及证券公司注册资本要求(  )。
A.证券公司经营证券承销与保荐最低注册资本限额为5000万元 B.证券公司设立的条件之一是净资产不低于5亿元 C.证券公司经营证券经纪证券投资咨询和证券交易、证券投资活动有挂的财务顾问中的一项和数项的,注册资本最低限额为人民币5000万元 D.证券公司经营证券承销与保荐证券自营、证券资产管理和其他证券业务中的任何两项以上的,注册资本最低限额为5亿元
答案
单选题
根据规定,设立证券公司的主要股东的要求是( )。
A.净资产不低于人民币3 000万元 B.净资产不低于人民币5 000万元 C.净资产不低于人民币1亿元 D.净资产不低于人民币2亿元
答案
热门试题
按照《证券法》规定,设立证券公司,主要股东及公司的实际控制人具有良好的财务状况和诚信记录,最近( )年无重大违法违规记录。 按照《证券法》规定,设立证券公司,主要股东及公司的实际控制人具有良好的财务状况和诚信记录,最近()年无重大违法违规记录 外资参股证券公司的境外股东应符合的条件是()。 设立证券公司需要符合的条件有()。 Ⅰ主要股东及公司的实际控制人具有良好的财务状况和诚信记录 Ⅱ有与公司经营业务范围相应的注册资本 Ⅲ有完善的风险管理与内部控制制度 Ⅳ董事、监事、高级管理人员具备任职条件   设立证券公司,应当具备主要股东及公司的实际控制人具有良好的财务状况和诚信记录,最近()年无重大违法违规记录 设立证券公司,应当具备主要股东及公司的实际控制人具有良好的财务状况和诚信记录,最近(  )年无重大违法违规记录。 下列有关证券公司的设立,表述正确的是( )。 Ⅰ.设立证券公司应当具备《公司法》规定的条件 Ⅱ.设立证券公司应当具备《证券法》规定的条件 Ⅲ.设立证券公司应当经证券交易所批准 Ⅳ.设立证券公司应当经国务院证券监督管理机构批准 根据规定,对设立证券公司的主要股东的要求是() 证券么司申请设立子公司有两种形式:一是设立全资子公司;二是与符合《证券法》规定的证券公司股东条件的其他投资者共同出资设立子公司。() 证券么司申请设立子公司有两种形式:一是设立全资子公司;二是与符合《证券法》规定的证券公司股东条件的其他投资者共同出资设立子公司。() 证券公司设立的条件包括()。 证券公司设立的条件包括() 对证券公司的股东及实际控制人认识正确的是( )。 对证券公司的股东及实际控制人认识正确的是( )。 设立证券公司的主要股东需具有持续盈利能力,信誉良好,最近元() 证券公司设立另类子公司需要满足,最近(  )内各项风险控制指标符合中国证监会及协会的相关要求。 对证券公司的股东及实际控制人认识正确的是()。 Ⅰ.股东转让所持有的证券公司股权,受让方及其实际控制人也要符合监管部门规定的资格条件 Ⅱ.实际控制人是指能够在法律上或事实上支配证券公司股东行使股东权利的法人、其他组织或个人 Ⅲ.证券公司股东存在虚假出资、出资不实、抽逃出资或变相抽逃出资等违法违规行为的,证券公司应当在10个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构报告 Ⅳ.证券公司可以间接为股东出资提供融资或担保 对证券公司的股东及实际控制人认识正确的是()。Ⅰ.股东转让所持有的证券公司股权,受让方及其实际控制人也要符合监管部门规定的资格条件Ⅱ.实际控制人是指能够在法律上或事实上支配证券公司股东行使股东权利的法人、其他组织或个人Ⅲ.证券公司股东存在虚假出资、出资不实、抽逃出资或变相抽逃出资等违法违规行为的,证券公司应当在10个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构报告Ⅳ.证券公司可以间接为股东出资提供融资或 下列对证券公司的股东及实际控制人的认识正确的有()。 下列对证券公司的股东及实际控制人的认识正确的有(  )。
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