多选题

法律风险与合规风险管理的主要机制和方法是()

A. 建立应急处置机制
B. 加强文化建设
C. 加强组织与制度建设
D. 风险转移
E. 加强人力资源管理

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多选题
法律风险与合规风险管理的主要机制和方法是()
A.建立应急处置机制 B.加强文化建设 C.加强组织与制度建设 D.风险转移 E.加强人力资源管理
答案
多选题
下列属于法律风险与合规风险管理的主要机制和方法的有( )。
A.加强文化建设 B.加强思想建设 C.加强组织与制度建设 D.把好签订合同关 E.把好履行合同关
答案
单选题
()是风险管理部门与法律合规部门通过提供风险管理和合规管理的框架、思路与方法,督促组织内各部门开展科技风险评估与风险管理体系建设工作。
A.事前控制 B.事中管理 C.事后监督 D.事后反馈
答案
多选题
合规风险管理机制通常包括()
A.合规风险识别和管控机制 B.合规检查整改机制 C.全面风险管理机制 D.合规责任追究机制
答案
单选题
合规风险的主要种类包括( )。Ⅰ.管理合规性风险Ⅱ.投资合规性风险Ⅲ.销售合规性风险Ⅳ.反洗钱合规性风险
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅳ C.Ⅱ、Ⅲ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案
单选题
合规风险()是商业银行合规风险管理的前提和基础。
A.识别 B.应对 C.监测 D.报告
答案
单选题
商业银行合规风险管理的目标是通过建立健全合规风险管理框架,实现对合规风险的__和管理,促进全面风险管理体系建设,确保依法合规经营()
A.无效识别 B.有效识别 C.简单识别 D.复杂识别
答案
判断题
商业银行应建立合规管理部门与风险管理部门在合规管理方面的协作机制。
答案
判断题
商业银行应建立合规管理部门与风险管理部门在合规管理方面的协作机制()
答案
判断题
商业银行合规风险管理的目标是通过建立健全合规风险管理框架,实现对合规风险的有效识别和管理,促进全面风险管理体系建设,确保依法合规经营。
A.对 B.错
答案
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商业银行合规风险管理的目标是通过建立健全合规风险管理框架,实现对合规风险的有效识别和管理,促进全面风险管理体系建设,确保依法合规经营。 商业银行合规风险管理的目标是通过建立健全合规风险管理框架,实现对合规风险的识别和管理,促进全面风险管理体系建设,确保依法合规经营。 商业银行合规风险管理的目标是通过建立健全合规风险管理框架,实现对合规风险的有效识别和管理,促进全面风险管理体系建设,确保依法合规经营() 基金公司合规管理部门应包括()。Ⅰ.制定和执行合规管理制度Ⅱ.建立合规机制Ⅲ.执行基金会计核算机制Ⅳ.防范合规风险 按()不同,经纪业务的风险主要包括合规风险、管理风险和技术风险等。 总行内控合规与法律部为集团操作风险、合规风险管理的牵头执行部门,具体职责包括() 法律与合规风险通常不包括() 商业银行合规风险管理指引所称合规风险,是指商业银行因没有遵循法律、规则和准则可能遭受()的风险。 下列关于法律风险与合规风险说法正确的有() 下列关于法律风险与合规风险说法正确的有( ) 本行各级风险管理部门(包括风险管理部或法律与合规部)主要职责包括但不限于() 保险公司合规管理的主要内容包括() ①制定合规政策和准则 ②合规风险的评估和报告 ③合规调查与合规考核、问责 ④合规培训 法律/合规部门主要负责识别、评估和监测商业银行潜在的法律风险及违规操作,对银行的法律风险、合规风险进行日常管理。并向董事会和监事会提出建议和报告。() 合规风险报告路线主要包括各分支机构向总行法律合规部和本级管理层双线报告。 商业银行合规风险管理的目标是通过建立健全合规风险管理框架,实现对合规风险的有效识别和管理,促进全面风险管理体系建设,确保() 根据《商业银行合规风险管理指引》,合规风险是指商业银行因没有遵循法律、规则和准则,可能遭受以下哪几类风险() ()主要负责识别、评估和监测农合机构潜在的法律风险及违规操作,对农合机构的法律风险、合规风险进行日常管理。并向董事会和高级管理层提出建议和报告 合规风险识别是合规风险管理的第一个阶段,是对合规风险的定性分析,也是整个合规风险管理的基础() 合规风险识别是合规风险管理的第一个阶段,是对合规风险的定性分析,也是整个合规风险管理的核心。 《商业银行合规风险管理指引》明确,商业银行合规风险管理的目标是通过建立健全合规风险管理框架,实现对合规风险的有效__管理,促进全面风险管理体系建设,确保依法合规经营()
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