合规风险管理机制通常包括（）
A. 合规风险识别和管控机制
B. 合规检查整改机制
C. 全面风险管理机制
D. 合规责任追究机制
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合规风险管理机制通常包括（）
A.合规风险识别和管控机制 B.合规检查整改机制 C.全面风险管理机制 D.合规责任追究机制
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合规文化应成为银行企业文化的核心构成要素，合规风险管理机制在合规文化的配合下方能有效发挥作用（）
答案
基金公司合规管理部门应包括（）。Ⅰ.制定和执行合规管理制度Ⅱ.建立合规机制Ⅲ.执行基金会计核算机制Ⅳ.防范合规风险
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案
客户风险管理机制主要包括（ ）。
A.收集和整理客户系统信息，建立起完备系统的客户管理信息档案 B.及时把握客户需求的变化 C.建立客户风险管理负责制度 D.建立客户问询制度 E.建立专业化的信息与风险研究机构
答案
外聘律师工作实行的管理机制，由法律合规职能部门归口管理（）
A.统一管理，分级负责 B.统一管理，统一负责 C.分级管理，分级负责 D.分级管理，统一负责
答案
客户风险管理机制的内容包括( )。
A.建立专业化的信息与风险研究机构 B.建立起完备系统的客户管理信息档案 C.收集和整理客户系统信息 D.及时把握客户需求的变化 E.建立客户风险管理负责制度
答案
下列选项中，不属于商业银行合规管理机制的是()。
A.合规问责机制 B.合规绩效考核机制 C.诚信举报机制 D.公平竞争机制
答案
按照《证券公司合规管理实施指引》的要求，证券公司的合规管理是指证券公司制定和执行合规管理制度，建立合规管理机制，防范合规风险的行为。以下（ ）不属于证券公司合规经营的基本原则和应遵守的基本要求。
A.不得为客户违规从事证券发行、交易活动提供便利 B.有效管理内幕信息和未公开信息，防范公司及其工作人员利用该信息买卖证券、建议他人买卖证券，或者泄露该信息 C.保证关联交易的公允性，防止不正当关联交易和利益输送 D.建立业务风险识别、评估和控制的完整体系
答案
法律与合规风险通常不包括（）
A.立法不完备、执法不公正 B.市场主体自身法律意识淡薄 C.交易对方的违约欺诈 D.进口配额和关税
答案
商业银行有效的风险管理机制包括 ( )
A.内部控制机制 B.对冲机制 C.经济资本配置机制 D.风险缓释机制 E.风险评估机制
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商户收单业务风险管理机制主要包括（）。
合规风险管理中的“规”包括（）
合规风险管理体系应包括的要素：合规政策、合规风险管理计划、合规管理部门的组织机构和资源（）
商业银行的合规风险管理流程包括对合规风险的（）
合规风险的主要种类包括（ ）。Ⅰ.管理合规性风险Ⅱ.投资合规性风险Ⅲ.销售合规性风险Ⅳ.反洗钱合规性风险
合规管理的基本机制包括（）
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业务运营风险管理系统运行机制包括良性循环机制和分级管理机制。
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杜邦安全管理的长效机制包括、领导有感、安全文化机制、风险管理机制（）
杜邦安全管理的长效机制包括、领导有感、安全文化机制、风险管理机制（）
商业银行的合规风险管理流程一般包括合规风险的（）以及合规风险报告等
法律风险与合规风险管理的主要机制和方法是（）
在信用风险管理中，需要构建的管理机制包括（ ）。
在信用风险管理中,需要构建的管理机制包括( ) 。
合规风险除包括投资合规性风险、销售合规性风险、信息披露合规性风险外，还包括（）。
商业银行合规风险管理中的合规政策包括（）。
根据监管规则和基金公司内部控制和防范合规风险的要求，在基金公司内部建立和完善合规风险管理的体制机制，建立独立的合规部门，鼓励和保障合规部门独立发表合规管理意见的意义不包括（）。
根据监管规则和基金公司内部控制和防范合规风险的要求，在基金公司内部建立和完善合规风险管理的体制机制，建立独立合规部门，鼓励和保障合规部门独立发表合规管理意见的意义不包括（ ）。
合规管理则是指通过一个独立的机制来（）银行的合规风险。
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