主观题

加强重视证券期货业、保险业反洗钱工作的社会背景是什么

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主观题
加强重视证券期货业、保险业反洗钱工作的社会背景是什么
答案
多选题
证券期货业和保险业金融机构应当履行的其他反洗钱义务,包括()
A.开展对本机构反洗钱工作人员的反洗钱培训和对客户的反洗钱宣传工作。 B.对依法履行反洗钱义务获得的客户身份资料和交易信息,可以与他人随意讨论。 C.依法配合人民银行进行反洗钱调查。 D.- E.- F.- G.- H.-
答案
判断题
《反洗钱法》中所称金融机构包括银行业、证券期货业和保险业金融机构。
答案
判断题
《反洗钱法》中所称金融机构包括银行业、证券期货业和保险业金融机构()
答案
多选题
根据《关于加强保险业反洗钱工作的通知》,申请筹建保险机构的反洗钱要求有哪些()
A.投资资金来源正当合法 B.风险控制体系规划中包含反洗钱安排 C.组织机构框架中包含反洗钱负责机构 D.信息系统规划中具备反洗钱功能
答案
多选题
根据《关于加强保险业反洗钱工作的通知》,新设保险中介机构应当符合以下哪些反洗钱工作要求()
A.设置了专门的反洗钱岗位并明确岗位职责 B.反洗钱工作人员配备到位并已接受必要的反洗钱工作培训 C.建立了客户身份识别 D.建立了审计
答案
多选题
根据《关于加强保险业反洗钱工作的通知》,新设保险中介机构应当符合以下哪些反洗钱工作要求()
A.设置了专门的反洗钱岗位并明确岗位职责 B.反洗钱工作人员配备到位并已接受必要的反洗钱工作培训 C.建立了客户身份识别、客户身份资料和交易记录保存等内控制度 D.建立了审计、保密、协助监督检查和行政调查等操作规程
答案
主观题
从国际、国内经验上看,为什么为证券、期货业、保险业开展反洗钱工作是十分必要的?
答案
多选题
中国保监会组织、协调、指导保险业反洗钱工作,依法履行下列哪些反洗钱职责:()
A.参与制定保险业反洗钱政策、规划、部门规章,配合国务院反洗钱行政主管部门对保险业实施反洗钱监管; B.制定保险业反洗钱监管制度,对保险业市场准入提出反洗钱要求,开展反洗钱审查和监督检查; C.参加反洗钱监管合作,组织开展反洗钱培训宣传; D.协助司法机关调查处理涉嫌洗钱案件; E.其他依法履行的反洗钱职责;
答案
判断题
根据《关于加强保险业反洗钱工作的通知》,保险中介机构违反有关监管规定,致使洗钱犯罪后果发生的,监管部门可禁止直接负责的高管人员进入保险业。
答案
热门试题
根据《关于加强保险业反洗钱工作的通知》,保险中介机构违反有关监管规定,致使洗钱犯罪后果发生的,监管部门可禁止直接负责的高管人员进入保险业() 将于2007年1月1日施行的《中华人民共和国反洗钱法》将反洗钱的义务主体扩大到了证券业、保险业及应履行反洗钱的特定非金融行业() 根据中国保监会2010年颁布的《关于加强保险业反洗钱工作的通知》,交易记录自交易记账当年起至少保存()年。 为什么强调金融业反洗钱? ()组织协调国家反洗钱工作,指导、部署金融业反洗钱工作,承担反洗钱的资金监测职责 保险业金融机构要搭建符合自身反洗钱合规管理要求的反洗钱组织架构,反洗钱牵头部门应具有一定的独立性,具有足够的条件获取、行使反洗钱组织管理职能。 保险业金融机构要搭建符合自身反洗钱合规管理要求的反洗钱组织架构,反洗钱牵头部门应具有一定的独立性,具有足够的条件获取、行使反洗钱组织管理职能。 根据《关于加强保险业反洗钱工作的通知》,各保险机构和保险专业中介机构应提高大额和可疑交易信息识别能力,加大可疑交易主观判断力度,加强重点可疑交易线索挖掘,及时向反洗钱监管部门报告相关信息 反洗钱中心负责在“中国反洗钱监测分析系统”中录入报告机构基本信息,记录报告机构变更信息,生成银行业、证券期货业、保险业金融机构,信托公司、金融资产管理公司、财务公司、金融租赁公司、汽车金融公司、货币经纪公司(以下统称银行业等金融机构)的报告机构编码等事宜() 证券期货业洗钱行为主要分下列种渠道实施() 保险业金融机构应当建立反洗钱内部监督检查组织架构,对机构反洗钱内控制度的完善和执行情况进行监督检查() 在我国,指导、部署金融业反洗钱工作,负责反洗钱的资金检测,属于( )的职责。 在我国,指导、部署金融业反洗钱工作,负责反洗钱的资金监测,属于( )的职责。 保险业金融机构按照反洗钱规定需要保存的客户交易记录仅限纸质介质,不包括电子数据。 保险业金融机构应当建立反洗钱内部监督检查组织架构,对本机构反洗钱内控制度的完善和执行情况进行监督检查。 保险业金融机构应当建立反洗钱内部监督检查组织架构,对本机构反洗钱内控制度的完善和执行情况进行监督检查() 在我国,“指导、部署金融业反洗钱工作,负责反洗钱的资金监测”的职责由履行() 在我国,“指导、部署金融业反洗钱工作,负责反洗钱的资金监测”的职责由()履行。 反洗钱展业三原则() 反洗钱工作机制指的是什么?
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