多选题

证券期货业洗钱行为主要分下列种渠道实施()

A. 利用证券、期货市场非法牟取利益并进行清洗
B. 将其他犯罪所得的黑钱通过证券期货市场交易方式进行清洗
C. 将其他犯罪所得的黑钱通过证券期货市场交易方式进行清洗
D. 通过民间借贷获取非法资金

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多选题
证券期货业洗钱行为主要分下列种渠道实施()
A.利用证券、期货市场非法牟取利益并进行清洗 B.将其他犯罪所得的黑钱通过证券期货市场交易方式进行清洗 C.将其他犯罪所得的黑钱通过证券期货市场交易方式进行清洗 D.通过民间借贷获取非法资金
答案
主观题
加强重视证券期货业、保险业反洗钱工作的社会背景是什么
答案
多选题
证券期货业和保险业金融机构应当履行的其他反洗钱义务,包括()
A.开展对本机构反洗钱工作人员的反洗钱培训和对客户的反洗钱宣传工作。 B.对依法履行反洗钱义务获得的客户身份资料和交易信息,可以与他人随意讨论。 C.依法配合人民银行进行反洗钱调查。 D.- E.- F.- G.- H.-
答案
判断题
《反洗钱法》中所称金融机构包括银行业、证券期货业和保险业金融机构。
答案
判断题
《反洗钱法》中所称金融机构包括银行业、证券期货业和保险业金融机构()
答案
多选题
《证券期货经营机构私募资产管理业劳管理办法》所称的证券期货经营机构,包括(  )
A.证券公司 B.期货公司 C.商业银行依法设 立的从事理财业务的子公司 D.期货公司依法设立的从事私募资产管理业务的子公司
答案
多选题
证券期货类资产评估业务,主要包括()。
A.涉及各类已发行或者拟发行证券的企业的各类资产评估业务 B.涉及证券及期货经营机构的资产评估业务 C.涉及证券及期货交易所的评估业务 D.涉及国有资产评估的业务 E.涉及证券登记结算的资产评估业务
答案
单选题
根据《证券期货经营监督管理机构及其工作人员廉洁从业规定》,下列关于证券期货经营机构工作人员在证券期货业务中可以(  )。
A.为他人提供证券投资咨询服务 B.直接或间接利用他人提供或主动获取的内幕信息、未公开信息、商业秘密和客户信息谋取利益 C.违规从事营利性经营活动 D.以诱导客户进行不必要交易、使用客户受托资产进行不必要交易等方式谋取利益
答案
多选题
向投资者销售证券期货产品或者提供证券期货服务的机构应当( )。
A.勤勉尽责,审慎履职,全面了解投资者情况 B.深入调查分析产品或者服务信息 C.科学有效评估,充分揭示风险 D.将适当的产品或者服务销售或者提供给适合的投资者
答案
单选题
《证券期货投资者适当性管理办法》于()正式实施
A.2017年7月1日 B.2018年3月1日 C.2017年3月1日 D.2018年7月1日
答案
热门试题
(2020年真题)根据《证券期货经营监督管理机构及其工作人员廉洁从业规定》,下列关于证券期货经营机构工作人员在证券期货业务中可以(  )。 《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》所称的证券期货经营机构,包括()   由( )建立全国统一的证券期货市场诚信档案,记录证券期货市场诚信信息。 下列属于操纵证券期货市场行为的是()。 下列构成操纵证券期货市场行为的是() 《证券期货市场诚信监督管理办法》规定,期货交易所建立全国统一的证券期货市场诚信档案数据库,记录证券期货市场诚信信息。()   从国际、国内经验上看,为什么为证券、期货业、保险业开展反洗钱工作是十分必要的? 根据《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》的规定,证券期货经营机构可以( )。 《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》所称的证券期货经营机构,不包括(  )。 证券期权与证券期货之间有何区别? 经营机构在向投资者销售证券期货产品或者提供证券期货服务的过程中应() 下列关于证券期货经营机构的做法错误的是() 会计师事务所的证券期货相关业务主要包括( )。 在英国,证券期货业协会监管() 证券期货交易就是期权交易。() 证券期货类金融机构包括() 证券期货业机构只需在开户、变更信息、存取款支取、销户环节进行客户身份识别。() 会计师是无所谓的证券期货相关业务主要包括() 为证券期货业提供信息技术服务的供应商的诚信信息会被记入诚信档案。 按照《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》,各类证券期货经营机构及其工作人员在证券期货业务中不得( )。①廉洁从业②向客户输送不正当利益③谋取不正当利益④干扰或者唆使、协助他人干扰证券期货监督管理
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