单选题

某基金从业人员甲进入基金公司后,参加了基金销售人员从业考试,但成绩尚未公布,未取得资格证书。在公司的某次基金产品宣传活动中,甲参与此次活动并向投资者推荐基金产品,该行为违反了( )原则。

A. 诚实守信
B.
C. 客户至上
D.
E. 守法合规
F.
G. 专业审慎

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单选题
某基金从业人员甲进入基金公司后,参加了基金销售人员从业考试,但成绩尚未公布,未取得资格证书。在公司的某次基金产品宣传活动中,甲参与此次活动并向投资者推荐基金产品,该行为违反了( )原则。
A.诚实守信 B. C.客户至上 D. E.守法合规 F. G.专业审慎
答案
单选题
甲为某基金公司的销售人员,从业期间获得基金从业资格,后甲从该基金公司辞职,于某房产机构从事房产销售工作,甲在销售房产的同时向客户推介该基金公司的基金产品,关于甲的这一行为,以下表述正确的是()。
A.甲未在专业基金销售机构总部及营业网点宣传推介基金,因此甲不得销售基金 B.甲目前已不受基金管理人或者基金销售机构聘任,因此甲目前不得推介基金 C.甲从事过基金销售,具备从事基金销售活动所必需的专业知识,因此甲可以销售基金 D.甲从事基金销售工作时,已经取得基金从业资格,因此甲可以销售基金
答案
判断题
基金销售人员可以没有基金从业人员资格证书()
答案
单选题
基金销售人员可以没有基金从业人员资格证书。
A.错误 B.正确
答案
多选题
基金管理公司、基金托管和销售机构的从业人员特定禁止行为包括()。
A.违反有关信息披露规则,私自泄露基金的证券买卖信息 B.利用基金的相关信息为本人或者他人谋取私利 C.在基金销售过程中误导客户 D.挪用基金投资者的交易资金和基金份额
答案
单选题
某基金销售机构的从业人员甲,专业不能胜任,但是仍然代替同事做相关的基金销售工作,这种行为()
A.只能偶尔替代同事做不能胜任的工作 B.可暂时替代同事做不能胜任的工作,后期再逐渐提升自己的专业水平和执业能力 C.取得相关合格证书后可替代同事所做的工作 D.违反了专业审慎的基本要求
答案
单选题
某基金销售机构的从业人员甲,并未取得基金销售人员从业考试成绩合格证。因同事乙生病住院,便替代乙从事基金宣传推介活动。甲的行为违反了()
A.注册监管 B.持续学习 C.持证上岗 D.审慎开展的执业活动
答案
多选题
基金管理公司、基金托管和销售机构的从业人员的特定禁止行为有( )。
A.在不同基金资产之间基金资产和其他受托资产之间进行利益输送 B.利用基金的相关信息为本人或者他人牟取私利 C.挪用基金投资者的交易资金和基金份额 D.隐匿伪造、篡改或者毁损交易记录
答案
单选题
基金从业人员向客户销售基金,可以采用的方式有()
A.降低基金的收费水平 B.赠送合作方提供的人身意外保险 C.对申购费率进行8折优惠 D.配送少量货币基金份额
答案
单选题
下列说法正确的是()。<br/>Ⅰ.基金从业人员不得借助行政手段开展业务<br/>Ⅱ.基金从业人员不得采取赠送实物、保险、基金份额等方式销售基金<br/>Ⅲ.基金从业人员不宜从事自己力所不能及的工作<br/>Ⅳ.基金从业人员不能因为基金份额多寡而厚此薄彼
A.Ⅰ B.Ⅰ、Ⅱ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案
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