多选题

基金管理公司、基金托管和销售机构的从业人员的特定禁止行为有( )。

A. 在不同基金资产之间基金资产和其他受托资产之间进行利益输送
B. 利用基金的相关信息为本人或者他人牟取私利
C. 挪用基金投资者的交易资金和基金份额
D. 隐匿伪造、篡改或者毁损交易记录

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多选题
基金管理公司、基金托管和销售机构的从业人员特定禁止行为包括()。
A.违反有关信息披露规则,私自泄露基金的证券买卖信息 B.利用基金的相关信息为本人或者他人谋取私利 C.在基金销售过程中误导客户 D.挪用基金投资者的交易资金和基金份额
答案
多选题
基金管理公司、基金托管和销售机构的从业人员的特定禁止行为有( )。
A.在不同基金资产之间基金资产和其他受托资产之间进行利益输送 B.利用基金的相关信息为本人或者他人牟取私利 C.挪用基金投资者的交易资金和基金份额 D.隐匿伪造、篡改或者毁损交易记录
答案
多选题
根据《证券业从业人员执业行为准则》,基金管理公司、基金托管和销售机构从业人员的特定禁止行为包括()。
A.违反有关信息披露规则,私自泄露基金的证券买卖信息 B.在基金销售过程中误导客户 C.挪用基金投资者的交易金额和基金份额 D.代理买卖或承销法律规定不得买卖或承销的证券
答案
多选题
根据《证券业从业人员执业行为准则》,基金管理公司、基金托管和销售机构的从业人员的特定禁止行为包括()。
A.违反有关信息披露规则,私自泄漏基金的证券买卖信息 B.在不同基金资产之间基金资产和其他受托资产之间进行利益输送 C.利用基金的相关信息为本人或者他人谋取私利 D.挪用基金投资者的交易资金和基金份额
答案
主观题
私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金销售机构及其他私募服务机构、从业人员从事私募基金业务有哪些禁止性规定?
答案
单选题
私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金销售机构、其他私募服务机构及其从业人员从事私募基金业务,所禁止的行为不包括()。
A.将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事投资活动 B.不公平地对待其管理的不同基金财产 C.泄露因职务便利获取的未公开信息,利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动 D.诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金销售机构
答案
单选题
私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金销售机构及其他私募服务机构及其从业人员从事私募基金业务,禁止的行为不包括(  )。
A.将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事投资活动 B.公平地对待其管理的不同基金财产 C.玩忽职守,不按照规定履行职责 D.侵占、挪用基金财产
答案
单选题
基金管理公司、基金托管和销售机构的从业人员的特定禁止行为有( )。 Ⅰ.在不同基金资产之间、基金资产和其他受托资产之间进行利益输送 Ⅱ.利用基金的相关信息为本人或者他人牟取私利 Ⅲ.挪用基金投资者的交易资金和基金份额 Ⅳ.隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D.Ⅰ、Ⅳ
答案
单选题
股权投资基金管理人、托管人、销售机构及其他服务机构及其从业人员从事股权投资基金业务,属于禁止性行为的是( )。
A.公平地对待其管理的不同基金财产 B.不从事内幕交易 C.侵占 D.按照规定履行职责
答案
单选题
基金管理公司、基金托管和销售机构的从业人员特定禁止行为包括( )。Ⅰ.在不同基金资产之间、基金资产和其他受托资产之间进行利益输送Ⅱ.利用基金的相关信息为本人或者他人牟取私利Ⅲ.挪用基金投资者的交易资金和基金份额Ⅳ.隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录
A.Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ B.Ⅰ. Ⅱ. Ⅳ C.Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ D.Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ
答案
热门试题
股权投资基金管理人、股权投资基金销售机构及其从业人员从事基金募集的禁止性行为不包括(  )。 《证券投资基金法》规定基金销售机构、基金销售支付机构、基金份额登记机构、基金投资顾问机构及其从业人员、基金评价机构及其从业人员等基金服务机构都必须履行的法定义务不包括()。 基金管理公司、基金托管和销售机构的从业人员特定禁止行为()。 I.在不同基金资产之间、基金资产和其他受托资产之间进行利益输送 II.利用基金的相关信息为本人或者他人牟取私利 III.挪用基金投资者的交易资金和基金份额 IV.隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录 股权投资基金管理人、股权投资基金托管人、股权投资基金销售机构及其他市场服务机构及其从业人员从事股权投资基金业务,可以有的行为是( )。 下列人员中不得担任基金管理人和基金托管人等专门基金托管部门的从业人员的有( )。 对基金产品的风险评价,可以由()提供。Ⅰ、基金管理公司特定部门Ⅱ、基金托管机构Ⅲ、基金销售机构的特定部门Ⅳ、第三方的基金评级与评价机构 股权投资基金的销售机构及其从业人员从事股权投资基金募集业务的禁止行为不包括(  )。 基金管理公司、基金托管和销售机构的从业人员的特定禁止行为有(  )。Ⅰ.接受他人委托从事证券投资Ⅱ.向委托人承诺证券投资收益Ⅲ.依据虚假信息、内幕信息或者市场传言撰写和发布分析报告或评级报告Ⅳ.隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录 基金销售机构及其从业人员从事基金销售业务,正确的是( )。 私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金销售机构及其他私募服务机构及其从业人员从事私募基金业务不得有的行为,不包括。( ) 关于非金融机构开展基金托管业务的条件,在从业人员方面规定基金托管部门拟任高级管理人员符合法律规定条件,基金托管部门取得基金从业资格不低于部门员工人数的( )。 基金销售机构及其从业人员从事基金销售业务,不得有下列()情形 证监会将私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金销售机构及其他私募服务机构及其从业人员的诚信信息记入()数据库。 基金管理人的董事、监事、高级管理人员和其他从业人员,基金托管人的专门基金托管部门的高级管理人员和其他从业人员,未按照《证券投资基金法》第十八条第一款规定申报的,责令改正,处()罚款 ,私募投资基金销售行为规范募集机构及其从业人员推介私募基金时,禁止的行为不包括()。 关于非金融机构开展基金托管业务的条件规定中,在从业人员方面规定基金托管部门拟任高级管理人员符合法律规定条件,基金托管部门取得基金从业资格不低于部门员工人数的(  )。 股权投资基金管理人、股权投资基金销售机构及其从业人员从事股权投资基金募集业务,可以从事()。 股权投资基金管理人、股权投资基金销售机构及其从业人员从事股权投资基金募集业务,可以从事() 基金销售机构对于所属已获得基金销售资格的从业人员,应参照()发布的《基金从业人员后续职业培训大纲》的要求,组织与基金销售相关的职业培训 私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金销售机构及其他私募服务机构及其从业人员违反《私募投资基金监督管理暂行办法》的,构成犯罪的,()。
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