多选题

中国证监会对基金销售机构内部控制情况的监督检查,主要包括( )。

A. 有效、独立、审慎的原则
B. 风险评估、授权控制、内部监控、危机处理等要素是否达到要求
C. 销售决策等业务环节是否按照《基金销售机构内部控制指导意见》设立的标准和公司的内控制度有效执行
D. 基金销售业务信息管理平台建设是否进行规范

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多选题
中国证监会对基金销售机构内部控制情况的监督检查,主要包括( )。
A.有效、独立、审慎的原则 B.风险评估、授权控制、内部监控、危机处理等要素是否达到要求 C.销售决策等业务环节是否按照《基金销售机构内部控制指导意见》设立的标准和公司的内控制度有效执行 D.基金销售业务信息管理平台建设是否进行规范
答案
单选题
中国证监会对基金销售机构内部控制情况的监督检查,不包括()。
A.销售机构的内部控制是否体现健全 B.控制环境 C.销售决策等业务环节是否按照《基金销售机构内部控制指导意见》设立的标准和公司的内控制度有效执行 D.基金销售业务信息管理平台建设是否进行规范
答案
判断题
中国证监会对基金销售机构内部控制情况的监督检查是日常监管的重点。 ( )
答案
判断题
中国证监会对代销机构从事基金销售活动负有监督检查义务。()
答案
判断题
中国证监会对基金代销机构从事基金销售活动负有监督检查义务。()
答案
多选题
中国证监会对基金管理公司内部控制情况的监督检查是日常监管的重点,监督检查的内容包括( )。
A.公司的内部控制机制是否科学合理,内部控制制度是否健全 B.内部控制是否体现了健全性有效性、独立性、相互制约性和成本效益的原则 C.控制环境风险评估、控制活动、信息沟通和内部监控等基本要素是否达到要求 D.是否以审慎原则经营运作,按照规定提取风险准备金
答案
多选题
中国证监会对基金托管部门内部控制的监督包括( )。
A.部门和岗位职责是否保持相对独立 B.托管银行自有资产、其他资产的保管是否严格分离 C.在办理基金的清算交割事宜中,是否能保证清算的及时高效,同时又保证基金财产的安全与独立 D.相互制衡等
答案
单选题
中国证监会对基金托管部门内部控制的监督不包括( )。
A.各机构 B.基金资产 C.在办理基金的清算交割事宜中,是否能保证清算的及时高效,同时又保证基金财产的安全与独立 D.托管银行托管业务部门的岗位设置应当权责分明
答案
单选题
中国证监会对基金托管部门内部控制的监督不包括(   )。
A.各机构 B.基金资产 C.在办理基金的清算交割事宜中,是否能保证清算的及时高效,同时又保证基金财产的安全与独立 D.托管银行托管业务部门的岗位设置应当权责分明
答案
单选题
中国证监会对基金机构的检查内容不包括()
A.合规监控 B.内部稽核 C.收益大小 D.行为规范
答案
热门试题
中国证监会对基金市场监督的主要措施不包括() (2016年)中国证监会对基金机构的检查内容不包括( )。 (2016年真题)中国证监会对基金机构的检查内容不包括( )。 下列说法正确的是()。Ⅰ.基金销售机构须经中国证监会认定后才可从事基金销售Ⅱ.基金销售支付机构应当按照中国证监会的规定进行备案Ⅲ.公开募集基金份额登记机构由中国证监会认定的其他机构担任Ⅳ.基金估值核算机构应当向中国证监会申请注册 中国证监会对公募基金的( )机构实行注册管理。 中国证监会对基金管理公司的监管主要包括() 中国证监会对基金管理公司进行现场检查的内容包括( )。 中国证监会对基金管理公司进行现场检查的内容包括( )。 中国证监会对公开募集基金的基金份额登记机构、( )实行注册管理。 中国证监会对于公开募集基金的基金份额登记机构、(  )实行注册管理。 中国证监会对基金销售活动的监管主要涉及两个方面,即对投资组合遵规守信情况的监管,对基金管理公司内部投资、交易环节相关控制制度健全及执行情况的监管。() 中国证监会对基金市场监管的主要措施不包括( )。 办理基金销售业务或者办理基金销售相关业务,并向基金销售机构收取以为基础的相关佣金的机构应当向中国证监会派出机构进行注册或者经中国证监会认定() 中国证监会对基金管理人进行的现场检查方式不包括(  )。 根据中国证监会对基金的分类标准,( )为债券基金。 中国证监会对基金募集申请审核情况实行公示制度,有利于()。 根据中国证监会对基金的分类标准,混合基金是指( )基金。 根据中国证监会对基金的分类标准,混合基金是指( )基金。 根据中国证监会对基金类别的分类标准,()为股票基金 在未取得中国证监会批准的情况下,任何机构不得从事基金的代理销售。()
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