多选题

中国证监会对基金管理公司内部控制情况的监督检查是日常监管的重点,监督检查的内容包括( )。

A. 公司的内部控制机制是否科学合理,内部控制制度是否健全
B. 内部控制是否体现了健全性有效性、独立性、相互制约性和成本效益的原则
C. 控制环境风险评估、控制活动、信息沟通和内部监控等基本要素是否达到要求
D. 是否以审慎原则经营运作,按照规定提取风险准备金

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多选题
中国证监会对基金管理公司内部控制情况的监督检查是日常监管的重点,监督检查的内容包括( )。
A.公司的内部控制机制是否科学合理,内部控制制度是否健全 B.内部控制是否体现了健全性有效性、独立性、相互制约性和成本效益的原则 C.控制环境风险评估、控制活动、信息沟通和内部监控等基本要素是否达到要求 D.是否以审慎原则经营运作,按照规定提取风险准备金
答案
单选题
中国证监会对基金销售机构内部控制情况的监督检查,不包括()。
A.销售机构的内部控制是否体现健全 B.控制环境 C.销售决策等业务环节是否按照《基金销售机构内部控制指导意见》设立的标准和公司的内控制度有效执行 D.基金销售业务信息管理平台建设是否进行规范
答案
多选题
中国证监会对基金销售机构内部控制情况的监督检查,主要包括( )。
A.有效、独立、审慎的原则 B.风险评估、授权控制、内部监控、危机处理等要素是否达到要求 C.销售决策等业务环节是否按照《基金销售机构内部控制指导意见》设立的标准和公司的内控制度有效执行 D.基金销售业务信息管理平台建设是否进行规范
答案
判断题
中国证监会对基金销售机构内部控制情况的监督检查是日常监管的重点。 ( )
答案
多选题
中国证监会对基金托管部门内部控制的监督包括( )。
A.部门和岗位职责是否保持相对独立 B.托管银行自有资产、其他资产的保管是否严格分离 C.在办理基金的清算交割事宜中,是否能保证清算的及时高效,同时又保证基金财产的安全与独立 D.相互制衡等
答案
单选题
中国证监会对基金托管部门内部控制的监督不包括( )。
A.各机构 B.基金资产 C.在办理基金的清算交割事宜中,是否能保证清算的及时高效,同时又保证基金财产的安全与独立 D.托管银行托管业务部门的岗位设置应当权责分明
答案
单选题
中国证监会对基金托管部门内部控制的监督不包括(   )。
A.各机构 B.基金资产 C.在办理基金的清算交割事宜中,是否能保证清算的及时高效,同时又保证基金财产的安全与独立 D.托管银行托管业务部门的岗位设置应当权责分明
答案
多选题
中国证监会对基金管理公司进行现场检查的内容包括( )。
A.进入基金管理公司及其分支机构进行检查 B.要求基金管理公司提供与检查事项有关的文件会议记录、报表、凭证和其他资料 C.询问基金管理公司的工作人员,要求其对有关检查事项做出说明 D.查阅复制基金管理公司与检查事项有关的文件、资料,对可能被转移、隐匿或者毁损的文件、资料予以封存
答案
多选题
中国证监会对基金管理公司进行现场检查的内容包括( )。
A.进入基金管理公司及其分支机构进行检查 B.会议记录、报表、凭证和其他资料 C.询问基金管理公司的工作人员,要求其对有关检查事项作出说明 D.复制基金管理公司与检查事项有关的文件、资料,对可能被转移、隐匿或者毁损的文件、资料予以封存
答案
多选题
中国证监会对基金管理公司的日常监管包括()
A.市场准入监管 B.现场检查 C.非现场检查 D.以上都对
答案
热门试题
中国证监会对基金管理公司的监管主要包括() 中国证监会对基金代销机构从事基金销售活动负有监督检查义务。() 中国证监会对基金销售活动的监管主要涉及两个方面,即对投资组合遵规守信情况的监管,对基金管理公司内部投资、交易环节相关控制制度健全及执行情况的监管。() 中国证监会对代销机构从事基金销售活动负有监督检查义务。() 中国证监会对基金管理公司的()是日常监管的重点。 ()是监督检查基金和基金管理公司运作的合法合规情况及公司内部风险控制情况的高级管理人员。 ( )是监督检查基金和基金管理公司运作的合法合规情况及公司内部风险控制情况的高级管理人员。 ()是监督检查基金和基金管理公司运作的合法合规情况及公司内部风险控制情况的高级管理人员 中国证监会对基金管理公司设立申请采取的审批方式包括() 中国证监会对基金市场监督的主要措施不包括() 中国证监会对基金管理人进行的现场检查方式不包括(  )。 中国证监会对基金机构的检查内容不包括() 在基金管理公司股东及股权比例方面,中国证监会对基金管理公司的日常监管表现在()。 中国证监会对基金管理公司进行现场检查时,检查人员不得少于()人,并应当出示合法证件 (  )的职责是监督检查基金运作和公司运作的合法、合规情况及公司内部控制情况,并及时向管理层报告。 中国证监会对公募基金的( )机构实行注册管理。 中国证监会自受理基金管理公司设立申请之日起()个月内现场检查基金公司设立准备情况。 (2016年)中国证监会对基金机构的检查内容不包括( )。 —般情况下,基金管理公司内部制定和监督执行风险控制政策的机构是()。 中国证监会对期货市场实行()的监督管理。  
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