单选题

下列不属于证券公司证券自营业务内部控制内容的是()。

A. 明确自营账户由自营业务部门统一管理
B. 建立防火墙制度
C. 建立完备的业绩考核和激励制度
D. 建立独立的实时监控系统

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单选题
下列不属于证券公司证券自营业务内部控制内容的是()。
A.明确自营账户由自营业务部门统一管理 B.建立防火墙制度 C.建立完备的业绩考核和激励制度 D.建立独立的实时监控系统
答案
单选题
在证券公司的风险控制监管中,不属于证券公司自营业务监管内容的是()。
A.账户实名 B.持股分散 C.规模控制 D.担保品收取
答案
单选题
下列不属于证券公司自营业务运作管理的重点的是()。
A.控制运作风险 B.确定运作原则 C.控制运作成本 D.专人负责清算
答案
多选题
证券公司自营业务内部控制的重点是( )。
A.规模失控和决策失误 B.超越授权 C.变相自营和账外自营 D.操纵市场和内幕交易
答案
单选题
根据《证券公司内部控制指引》,下列关于证券公司内部控制的说法正确的是( )①业务创新的内部控制不属于证券公司内部控制②信息系统的内部控制属于证券公司内部控制③分支机构内部控制属于证券公司内部控制④人力资源管理内部控制属于证券内部控制?
A.①③④ B.①②④ C.①②③ D.②③④
答案
单选题
除了法律及行政法规外,证券公司自营业务涉及的部门规章及规范性文件还包括( )①《证券公司风险控制指标管理办法》②.《证券公司内部控制指引》③《证券公司证券自营业务指引》④《关于证券公司证券自营业务投资范围及有关事项的规定》?
A.②④ B.①②③④ C.①②③ D.③④
答案
单选题
下列各项不属于证券公司经纪业务内部控制重点的是(  )。
A.防范挪用客户交易结算资金及其他客户资产 B.非法融人融出资金以及结算风险 C.加强营业网点布局、规模、选址等的统一规划和集中管理 D.防范因管理不善导致的法律风险、财务风险及道德风险
答案
多选题
根据《证券公司内部控制指引》,下列关于证券公司内部控制的说法正确的是()1 业务创新的内部控制不属于证券公司内部控制2 信息系统的内部控制属于证券公司内部控制3 分支机构内部控制属于证券公司内部控制4 人力资源管理内部控制属于证券公司内部控制
A.1 3 4 B.1 2 4 C.1 2 3 D.2 3 4
答案
单选题
下列属于证券公司自营业务特点的是()
A.对目标公司进行详尽的审查和评价 B.以自有资金进行证券投资,盈利归已,风险自担 C.对证券市场价格变动不产生影响 D.对要害岗位实行不定期检查
答案
多选题
证券公司公司进行自营业务的内部控制,要明确等方面( )。
A.自营业务决策制度 B.自营操作原则 C.自营的内部决策 D.自营的内部检查 E.自营的财务制度
答案
热门试题
证券公司自营业务的内部控制应重点防范( )等风险。 证券公司自营业务的内部控制应重点防范()等风险。 不属于证券公司经纪业务内部控制重点的是()。 按照《证券公司内部控制指引》第二条的规定,下列不属于证券公司内部控制内容的是( )。 根据《证券公司内部控制指引》,下列关于证券公司内部控制的说法正确的是()<br/>Ⅰ.业务创新的内部控制不属于证券公司内部控制<br/>Ⅱ.信息系统的内部控制属于证券公司内部控制<br/>Ⅲ.分支机构内部控制属于证券公司内部控制<br/>Ⅳ.人力资源管理内部控制属于证券内部控制 (2019年真题)根据《证券公司内部控制指引》,下列关于证券公司内部控制的说法正确的是()Ⅰ.业务创新的内部控制不属于证券公司内部控制Ⅱ.信息系统的内部控制属于证券公司内部控制Ⅲ.分支机构内部控制属于证券公司内部控制Ⅳ.人力资源管理内部控制属于证券内部控制 除了法律及行政法规外,证券公司自营业务涉及的部门规章及规范性文件还包括()。<br/>Ⅰ.《证券公司风险控制指标管理办法》<br/>Ⅱ.《证券公司内部控制指引》<br/>Ⅲ.《证券公司证券自营业务指引》<br/>Ⅳ.《关于证券公司证券自营业务投资范围及有关事项的规定》 证券公司加强自营业务内部控制的措施主要有( )。 证券公司自营业务的内部控制中重点防范的风险包括()。 ()的自营买卖是证券公司自营业务的主要内容 证券公司从事证券自营业务可以()。 下列不属于证券自营业务特点的是( )。 下列不属于证券自营业务特点的是( )。 下列不属于证券自营业务特点的是( )。 证券公司从事证券自营业务的自营清算岗位()。   按照《证券公司风险控制指标计算标准规定》,下列证券公司自营业务的指标错误的是( )。 下列属于证券公司开展自营业务应遵循的法律法规,自律规则的有()。 Ⅰ《证券公司监督管理条例》 Ⅱ《公司债券承销业务规范》 Ⅲ《证券公司证券自营业务指引》 Ⅳ《证券公司融资融券业务管理办法》   属于证券公司自营业务的禁止行为( )。 根据《证券公司证券自营业务管理办法》第26条规定,证券公司从事证券自营业务,应当以公司名义建立证券自营账户,并报________备案。 在下列选项中,对证券公司自营业务的描述正确的是( )。 Ⅰ.自营业务证券公司自主买卖证券,所以具有确定的收益 Ⅱ.证券自营买卖的对象有股票、债券、权证等 Ⅲ.证券自营业务有交易的风险性 Ⅳ.自营业务是证券公司以盈利为目的、为自己买卖证券,通过买卖价差获利
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