多选题

发生以下哪些情况时,应开展产品洗钱风险评估()

A. 新产品开发上线
B. 新技术应用
C. 监管政策发生变化
D. 产品洗钱风险发生实质性变化

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多选题
发生以下哪些情况时,应开展产品洗钱风险评估()
A.新产品开发上线 B.新技术应用 C.监管政策发生变化 D.产品洗钱风险发生实质性变化
答案
单选题
对所有个贷产品开展产品洗钱风险评估,在向提交新产品上线会签报告时,须一并提交《产品洗钱风险等级评估表》、产品洗钱风险评估报告及有关评估资料信息等()
A.反洗钱主管部门 B.业务主管部门 C.客户主管部门 D.反洗钱合规管理委员会
答案
多选题
以下哪些情况应开展专项安全风险辨识评估()
A.新水平.新采(盘)区.新工作面设计前 B.生产系统.生产工艺、主要设施设备、重大灾害因素等发生重大变化时 C.启封密闭.排放瓦斯、反风演习、工作面通过空巷(采空区)、更换大型设备、采煤工作面初采和收尾、安装回撤、掘进工作面贯通前 D.本矿发生死亡事故或涉险事故.出现重大事故隐患,全国煤矿发生重特大事故,或者所在省份、所属集团煤矿发生较大事故后
答案
判断题
产品洗钱风险评估范围不涵盖本行全部存量产品,仅在开发新产品时必须进行洗钱风险评估。
答案
判断题
在确定产品洗钱风险等级时,当洗钱风险评估得分大于等于60分,则为洗钱高风险产品。
答案
多选题
以下哪些属于洗钱风险评估指标业务风险特性风险子项范围()
A.非面对面交易 B.行业现金密集程度 C.代理交易 D.特殊业务的交易频率
答案
单选题
产品(业务)洗钱风险评估应遵循原则中以下不符合的是()
A.全面覆盖原则 B.风险为本原则 C.合理合法原则 D.动态调整原则
答案
判断题
保险机构可以开展专门的洗钱风险评估,也可将洗钱风险评估纳入整体的风险评估和风险管理框架。
答案
判断题
保险机构可以开展专门的洗钱风险评估,也可将洗钱风险评估纳入整体的风险评估和风险管理框架()
答案
多选题
各行洗钱风险自评估应遵循以下原则()
A.风险为本原则 B.一致性原则 C.适当性原则 D.谨慎性原则
答案
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产品洗钱风险评估原则为()。 产品洗钱风险评估原则是() 产品洗钱风险评估内容包括() 以下哪些属于洗钱风险较高的情况() 洗钱风险评估及客户分类应遵循以下原则: 根据产品洗钱风险评估工作的要求,新产品应在产品开发阶段进行洗钱风险评估,并在产品对外发布前完成。 以下哪些是开展风险评估的原则() 证券公司应定期和不定期地开展洗钱风险评估。评估工作应从(  )、客户及业务(含产品、服务)等维度进行综合考虑。 洗钱风险评估中,以下哪些类型的客户可以适当调高其风险评级() 根据洗钱风险自评估综合得分情况,按照洗钱风险从低到高,我行洗钱风险自评估等级分为等级() 企业应开展哪些类别的风险评估 根据本行产品洗钱风险管理办法,下列关于新产品洗钱风险评估说法错的是() 客户洗钱风险评估指标包括哪些() 反洗钱业务部门负责将新产品、新业务、新系统的洗钱风险评估情况向()报告 保险机构应对开展洗钱外部风险评估工作() 产品洗钱风险评估是指根据产品属性和服务特点,结合产品具体使用和运行情况,通过与分析,合理确定产品的洗钱风险等级并进行动态调整,以优化反洗钱资源配置的洗钱风险管理活动() 证券公司应定期和不定期的开展洗钱风险评估。评估工作应从(  )维度进行综合考虑。 证券公司应定期和不定期地开展洗钱风险评估。评估工作应从( )维度进行综合考虑。 各级机构应遵循以下哪些原则开展反洗钱工作() 证券公司应定期和不定期地开展洗钱风险评估。评估工作应从( )维度进行综合考虑。①国家③业务(含产品和服务)②客户④地域
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