单选题

针对外国政要、国际组织高级管理人员以及上述自然人的特定关系人(家庭成员及其他关系密切的人员)办理个人金融业务时,应填写《特殊客户业务申请表》,并经分行()、法律合规部和高级管理层批准

A. 业务主管部门
B. 个人金融部
C. 营运管理部
D. 公司业务部

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单选题
外国政要、国际组织高级管理人员等特定自然人既包括外国政要、国际组织高级管理人员,也包括其父母、配偶、子女等近亲属,以及的通过工作、生活等产生共同利益关系的其他自然人()
A.了解 B.知道 C.知道及应当知道 D.知道或者应当知道
答案
单选题
针对外国政要、国际组织高级管理人员以及上述自然人的特定关系人(家庭成员及其他关系密切的人员)办理个人金融业务时,应填写《特殊客户业务申请表》,并经分行()、法律合规部和高级管理层批准
A.业务主管部门 B.个人金融部 C.营运管理部 D.公司业务部
答案
判断题
公司的董事、监事及高级管理人员为关联自然人()
答案
判断题
公司的董事、监事及高级管理人员为关联自然人()
答案
多选题
反洗钱客户身份识别工作中,确认客户是外国政要或国际组织的高级管理人员,根据调查结果,由反洗钱工作领导小组决定是否对客户采取措施,采取措施内容包括()
A.A:提高交易监测频率 B.B:提高交易监测强度 C.C:调高客户风险等级 D.D:关闭非柜面支付渠道
答案
多选题
利用外国政府或者国际组织贷款
A.使用外商援助资金的项目 B.使用国际组织或者国外政府援助资金的项目 C.使用国外银行贷款资金的项目 D.使用国外政府及其机构贷款资金的项目 E.使用世界银行
答案
判断题
外国政要及国际组织的高级管理人员,在与我行建立业务关系时,根据系统提示填写特殊客户业务申请表,报分行业务主管部门、合规部及分管行领导审批通过后,方可按照高风险等级客户建立业务关系。
答案
判断题
根据《关于进一步规范非自然人客户受益所有人识别材料收集的通知》,受益所有人涉及外国政要,义务机构与非自然人客户建立业务关系前应由高级管理层批准()
答案
判断题
为外国政要开立账户须一级(直属)分行高级管理层人员审批()
答案
单选题
国际债券的发行人主要有()。Ⅰ.各国政府Ⅱ.银行或其他金融机构Ⅲ.自然人Ⅳ.一些国际组织
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C.Ⅱ、Ⅲ D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
答案
热门试题
义务机构在与特定自然人客户建立或者维持关系时,可以确定客户为外国政要的,在建立或者维持现有业务关系前,无需获得高级管理层的批准或者授权() 使用国际组织或者外国政府贷款、援助资金的项目,()。 外国政府、国际组织无偿赠送的物资,可免征关税。() 失信被执行人为自然人的,不得担任企业的法定代表人、董事、监事、高级管理人员等() 利用外国政府或者国际组织贷款、援助资金的工程包括() 采购人使用国际组织和外国政府贷款进行的政府采购必须适用《政府采购法》。() 采购人使用国际组织和外国政府贷款进行的政府采购必须适用《政府采购法》。 采购人使用国际组织和外国政府贷款进行的政府采购必须适用《政府采购法》。() 高级管理人员负责明确企业使命,高级管理人员包括( ) 高级管理人员负责明确企业使命,高级管理人员包括 下列( )不属于使用国际组织或者外国政府资金的项目。 对依据等法律法规将高级管理人员判定为受益所有人存疑的,应当考虑将高级管理人员之外的对公司形成有效控制或才实际影响的其他自然人判定为受益所有人() 私募基金管理人高级管理人员不包括() 管理人应具备至少()名高级管理人员,其中应当包括1名负责合规风控的高级管理人员 私募基金管理人的高级管理人员不包括( )。 管理人应具备至少( )名高级管理人员,其中应当包括一名负责合规风控的高级管理人员。 股权投资基金管理人应具备至少( )名高级管理人员,且应当设置负责合规风控的高级管理人员。 股权投资基金管理人应具备至少()名高级管理人员,且应当设置负责合规风控的高级管理人员。 管理人应具备至少()名高级管理人员,其中应当包括一名负责合规风控的高级管理人员 客户为外国政要或客户的控股股东或实际控制人、实际受益人为外国政要的可评定为()。
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