判断题

外国政要及国际组织的高级管理人员,在与我行建立业务关系时,根据系统提示填写特殊客户业务申请表,报分行业务主管部门、合规部及分管行领导审批通过后,方可按照高风险等级客户建立业务关系。

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判断题
外国政要及国际组织的高级管理人员,在与我行建立业务关系时,根据系统提示填写特殊客户业务申请表,报分行业务主管部门、合规部及分管行领导审批通过后,方可按照高风险等级客户建立业务关系。
答案
单选题
外国政要、国际组织高级管理人员等特定自然人既包括外国政要、国际组织高级管理人员,也包括其父母、配偶、子女等近亲属,以及的通过工作、生活等产生共同利益关系的其他自然人()
A.了解 B.知道 C.知道及应当知道 D.知道或者应当知道
答案
单选题
针对外国政要、国际组织高级管理人员以及上述自然人的特定关系人(家庭成员及其他关系密切的人员)办理个人金融业务时,应填写《特殊客户业务申请表》,并经分行()、法律合规部和高级管理层批准
A.业务主管部门 B.个人金融部 C.营运管理部 D.公司业务部
答案
多选题
反洗钱客户身份识别工作中,确认客户是外国政要或国际组织的高级管理人员,根据调查结果,由反洗钱工作领导小组决定是否对客户采取措施,采取措施内容包括()
A.A:提高交易监测频率 B.B:提高交易监测强度 C.C:调高客户风险等级 D.D:关闭非柜面支付渠道
答案
多选题
利用外国政府或者国际组织贷款
A.使用外商援助资金的项目 B.使用国际组织或者国外政府援助资金的项目 C.使用国外银行贷款资金的项目 D.使用国外政府及其机构贷款资金的项目 E.使用世界银行
答案
判断题
为外国政要开立账户须一级(直属)分行高级管理层人员审批()
答案
单选题
()依法对资产管理业务及有关高级管理人员、业务人员实施自律管理。
A.中国证监会及其派出机构 B.中国期货业协会 C.期货交易所 D.保证金监控中心
答案
单选题
()依法对资产管理业务及有关高级管理人员、业务人员实施自律管理
A.中国证券监督管理委员会及其派出机构 B.中国期货业协会 C.期货交易所 D.中国保证金监控中心
答案
多选题
如客户为外国政要,与其建立业务关系的营业机构应先将客户资料报审批,再报总行法律合规部()
A.营业经理 B.分行行长 C.一级支行行长 D.支行财务负责人
答案
多选题
义务机构在与客户建立或者维持关系时,对于国际组织的高级管理人员,义务机构为其提供服务或者办理业务出现较高风险时,应当采取以下强化的身份识别措施()
A.建立适当的风险管理系统,确定客户是否为国际组织高级管理人员。 B.建立(或者维持现有)业务关系前,获得高级管理层的批准或者授权。 C.进一步深入了解客户财产和资金来源。 D.在业务关系持续期间提高交易监测的频率和强度
答案
热门试题
使用国际组织或者外国政府贷款、援助资金的项目,()。 外国政府、国际组织无偿赠送的物资,可免征关税。() ()根据自身职责依法对资产管理业务及有关高级管理人员、业务人员实施自律管理。 利用外国政府或者国际组织贷款、援助资金的工程包括(  )。 利用外国政府或者国际组织贷款、援助资金的工程包括() 高级管理人员负责明确企业使命,高级管理人员包括( ) 高级管理人员负责明确企业使命,高级管理人员包括 使用国际组织或者外国政府资金的项目的范围包括(  )。 下列( )不属于使用国际组织或者外国政府资金的项目。 根据《保险公司董事及高级管理人员审计管理办法》,保险公司董事及高级管理人员审计对象包括()。 发现受益所有人涉及外国政要的,应在与非自然人客户建立业务关系前经分行业务部门、合规部审核,业务分管行长决定 期货交易所依法对资产管理业务及有关高级管理人员、业务人员实施自律管理。 根据自身职责依法对资产管理业务及有关高级管理人员、业务人员实施自律管理的是( )。 营业机构在以开立账户等方式与客户建立业务关系时,如客户为外国政要,营业机构为其开立账户应当经的批准() 根据《关于进一步规范非自然人客户受益所有人识别材料收集的通知》,受益所有人涉及外国政要,义务机构与非自然人客户建立业务关系前应由高级管理层批准() ()对资产管理业务及其有关高级管理人员、业务人员实施自律管理。 董事及高级管理人员审计不包括()。 利用外国政府或者国际组织贷款、援助资金的工程范围包括()。 案件处置办法中的“我行内部人员”不包括派遣员工(与我行签订劳动合同的在岗人员;我行董事会成员、监事会成员、高级管理人员;以及我行聘用或与劳务代理机构签订协议在我行直接从事金融业务的人员() 保险机构应当与高级管理人员建立劳动关系()
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