单选题

(2016年)基金管理人董事会可以下设(),负责对公司经营管理与基金运作的风险控制及合法合规性进行审议、监督和检查,草拟公司风险管理战略,评估公司风险管理状况。

A. 合规管理部
B. 合规与风险控制部
C. 风险管理部
D. 合规与风险管理委员会

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单选题
(2016年)基金管理人董事会可以下设(),负责对公司经营管理与基金运作的风险控制及合法合规性进行审议、监督和检查,草拟公司风险管理战略,评估公司风险管理状况。
A.合规管理部 B.合规与风险控制部 C.风险管理部 D.合规与风险管理委员会
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单选题
基金管理人董事会可以下设(),负责对公司经营管理与基金运作的风险控制及合法合规性进行审议、监督和检查
A.风险管理部 B.合规管理部 C.合规与风险管理委员会 D.合规与风险控制部
答案
单选题
(2016年真题)基金管理人董事会可以下设(  ),负责对公司经营管理与基金运作的风险控制及合法合规性进行审议、监督和检查,草拟公司风险管理战略,评估公司风险管理状况。
A.合规管理部 B.合规与风险控制部 C.风险管理部 D.合规与风险管理委员会
答案
单选题
基金管理人董事会可以下设( ),负责对公司经营管理与基金运作的风险控制及合法合规性进行审议、监督和检查,草拟公司风险管理战略,评估公司风险管理状况。
A.风险管理部 B.合规管理部 C.合规与风险管理委员会 D.合规与风险控制部
答案
单选题
基金管理人董事会可以下设( ),负责对公司经营管理与基金运作的风险控制及合法合规性进行审议、监督和检查,草拟公司风险管理战略,评估公司风险管理状况。
A.合规与风险管理委员会 B.职工代表大会 C.总经理 D.监事会
答案
单选题
基金管理人董事会可以下设合规与风险管理委员会,负责()。Ⅰ.对公司经营管理与基金运作的风险控制及合法合规性进行审议、监督和检查Ⅱ.制定公司经营发展战略Ⅲ.草拟公司风险管理战略Ⅳ.评估公司风险管理状况
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅲ、Ⅳ
答案
单选题
基金管理人应当设立督察长,对董事会负责,经董事会聘任,报( )核准。
A.中国证券投资基金业协会 B.证券监督管理机构 C.中国证券业协会 D.国务院
答案
多选题
董事会秘书应当对公司和董事会负责,履行如下职责()
A.负责保管公司股东名册; B.负责保管董事和监事及高级管理人员名册; C.负责保管大股东及董事、监事和高级管理人员持有本公司股票的资料; D.负责保管股东大会、董事会会议文件和会议记录。
答案
单选题
根据监察稽核控制的要求,基金管理人应当设立(),对董事会负责,经董事会聘任,报证券监督管理机构核准。
A.督察长 B.监查长 C.监查经理 D.监察稽核委员会
答案
单选题
经理受聘于董事会,在董事会授权范围内拥有对公司事务的(),负责日常经营活动。
A.控制权 B.管理权 C.分配权 D.剩余索偿权
答案
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经理受聘于董事会,在董事会授权的范围内拥有对公司事务的(),负责日常经营活动。 关于基金管理人董事会的合规职责,以下表述错误的是( )。 关于基金管理人董事会的合规职责,以下表述错误的是()。 (2019年真题)公司型基金在组织形式上与( )类似,由股东选举董事会,由董事会选聘基金管理公司,基金管理公司负责管理基金的投资业务。 董事会秘书由董事长提名,经董事会聘任或解聘。公司董事或者其他高级管理人员可以兼任公司董事会秘书。() 董事会秘书由董事长提名,经董事会聘任或解聘。公司董事或者其他高级管理人员可以兼任公司董事会秘书。(  ) 董事会可以授权下设的专业委员会履行其洗钱风险管理的部分职责。( )负责向董事会提供洗钱风险管理专业意见。 公司型基金在组织形式上与( )类似,由股东选举董事会,由董事会选聘基金管理公司,基金管理公司负责管理基金的投资业务。 在董事会中引入独立董事制度,可以加强公司董事会的独立性,有利于董事会对公司的经营决策做出独立判断。() 上市公司的董事会秘书是公司高级管理人员,对( )负责。 董事会提名委员会是董事会下设的专门工作机构,主要负责对公司董事和经理人员的人选、选择标准和程序进行选择并提出建议。 董事会提名委员会是董事会下设的专门工作机构,主要负责对公司董事和经理人员的人选、选择标准和程序进行选择并提出建议() 董事会可以授权下设的专业委员会履行其洗钱风险管理的部分职责负责向董事会提供洗钱风险管理专业意见。---法律合规部() 董事会应当下设信托委员会,成员不少于()人,由独立董事担任负责人,负责督促公司依法履行受托职责。 基金管理人应当设立监察稽核部门,对公司( )负责。 董事会可以成立( ),如审计、合规和风险控制、公司战略、提名和薪酬等委员会,作为董事会下设的非常设机构,向董事会负责并报告工作。 上市公司董事会秘书为上市公司高级管理人员,对上市公司和董事会负责,忠实、勤勉地履行职责。 总经理是负责期货交易所日常经营管理工作的高级管理人员。他对董事会负责,由董事会聘任或解聘。() 基金公司独立董事人数不得少于( )人,且不得少于董事会人数的( )。基金公司独立董事人数不得少于( )人,且不得少于董事会人数的( )。 董事会应当下设信托委托会,成员不少于()人,由()担任负责人,负责督促公司依法履行受托职责。
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