单选题

证券公司应当制作( ),充分揭示客户参与定向资产管理业务的市场风险、管理风险、流动性风险及其他风险。

A. 风险揭示书
B. 定向资产管理合同
C. 授权委托书
D. 计划说明书

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单选题
证券公司应当制作( ),充分揭示客户参与定向资产管理业务的市场风险、管理风险、流动性风险及其他风险。
A.风险揭示书 B.定向资产管理合同 C.授权委托书 D.计划说明书
答案
单选题
证券公司应当制作风险揭示书,充分揭示客户参与定向资产管理业务的( )及其他风险。 Ⅰ.市场风险 Ⅱ.管理风险 Ⅲ.流动性风险 Ⅳ.道德风险
A.Ⅰ,Ⅱ B.Ⅰ,Ⅲ C.Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ D.Ⅱ,Ⅲ
答案
单选题
证券公司从事客户资产管理业务,应当依照规定向( )申请客户资产管理业务资格。
A.中国证监会 B.证券交易所 C.证券交易所 D.证券登记结算机构
答案
单选题
证券公司办理定向资产管理业务,应当对不同客户的资产( )。
A.统一设置账户、统一核算、统账管理 B.分别设置账户、统一核算、集中管理 C.分别设置账户、独立核算、分账管理 D.统一设置账户、独立核算、分账管理
答案
单选题
证券公司应当向客户如实披露其客户资产管理业务资质、管理能力和业绩等情况,并应当充分揭示市场风险,证券公司因丧失客户资产管理业务资格给客户带来的( )风险,以及其他投资风险。
A.政治 B.经济 C.市场 D.法律
答案
单选题
证券公司应当向客户如实披露其客户资产管理业务资质、管理能力和业绩等情况,并应当充分揭示市场风险,证券公司因丧失客户资产管理业务资格给客户带来的( )风险,以及其他投资风险。
A.政治 B.经济 C.市场 D.法律
答案
多选题
证券公司办理定向资产管理业务对不同客户的委托资产应当()。
A.并账管理 B.独立建账 C.独立核算 D.分账管理
答案
多选题
证券公司不得接受()成为定向资产管理业务客户
A.本公司董事 B.本公司监事 C.本公司从业人员人员 D.本公司工作人员的配偶
答案
多选题
证券公司从事客户资产管理业务,应当按规定向中国证监会申请客户资产管理业务资格,经中国证监会批准,证券公司可以从事( )。
A.为客户办理特定目的专项资产管理业务 B.为多个客户办理集合资产管理业务 C.单一客户办理定向资产管理业务 D.单一客户办理非定向资产管理业务
答案
单选题
(2018年真题)证券公司应当向客户如实披露其客户资产管理业务资质、管理能力和业绩等情况,并应当充分揭示市场风险,证券公司因丧失客户资产管理业务资格给客户带来的( )风险,以及其他投资风险。
A.政治 B.经济 C.市场 D.法律
答案
热门试题
证券公司从事客户资产管理业务应当按规定向中国证监会申请客户资产管理业务资格,经中国证监会批准,证券公司可以从事的资产管理业务包括()。 证券公司办理定向资产管理业务,应当对不同客户的资产分别设置账户,合并管理。() 证券公司是否可以以自有资金参与公司的定向资产管理业务? 证券公司是否可以以自有资金参与公司的定向资产管理业务 证券公司为单一客户办理定向资产管理业务,应当与客户签订( )。 证券公司开展定向资产管理业务,客户委托的资产可以是() 证券公司不得接受本公司的()成为定向资产管理业务客户 证券公司应当向客户如实披露其客户资产管理()等情况,并应当充分揭示市场风险,证券公司因丧失客户资产管理业务资格给客户带来的法律风险,以及其他投资风险。Ⅰ.业务资质Ⅱ.管理能力Ⅲ.业绩Ⅳ.财务状况 证券公司定向资产管理业务的研究工作,应当()。 哪些机构能成证券公司定向资产管理业务客户资产的托管机构? 哪些机构能成证券公司定向资产管理业务客户资产的托管机构 证券公司开展定向资产管理业务的投资研究,应当建立()。 证券公司开展定向资产管理业务的投资研究,应当建立() 证券公司从事客户资产管理业务,应当将客户资产管理业务与公司的其他业务( )。 证券公司定向资产管理业务客户是否可以投资公司的集合资产管理计划? 证券公司定向资产管理业务客户是否可以投资公司的集合资产管理计划 证券公司为单一客户办理定向资产管理业务,应当与客户签订定向资产管理合同,通过该客户的账户为客户提供资产管理服务。() 证券公司在为客户办理定向资产管理业务时,需了解客户的() 根据资金来源和投资方向,证券公司客户资产管理托管业务应包括证券公司客户定向资产、多个客户集合资产等资产托管() 证券公司办理定向资产管理业务,应当将客户的委托资产交由负责客户交易结算资金存管的指定()
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