多选题

一些发达国家对理财行业理财师的要求有( )。

A. KYC(了解你的客户)
B.
C. KYP(了解你的产品)
D.
E. 提供相关信息披露
F.
G. 将相关内容以书面的形式表现出来

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多选题
一些发达国家对理财行业理财师的要求有( )。
A.KYC(了解你的客户) B. C.KYP(了解你的产品) D. E.提供相关信息披露 F. G.将相关内容以书面的形式表现出来
答案
多选题
一些发达国家对理财行业理财师的要求有( )。
A.KYC(了解你的客户) B.KYP(了解你的产品) C.提供相关信息披露 D.将相关内容以书面的形式表现出来 E.将相关内容以口头的形式表现出来
答案
多选题
以下属于一些发达国家的理财行业对理财师的要求的有( )。
A.了解你的客户 B.了解你的产品 C.提供相关信息披露 D.了解并能准确预测行业的发展前景 E.将客户信息产品信息等相关内容以书面的形式表现出来
答案
单选题
西方发达国家的理财行业发展成熟,客户群体愿意向理财师提供自己的家庭财务信息,以下不是主要原因的是()
A.它是国外同行长期的财商教育所产生的效果 B.它与海外发达国家对理财行业的监管是分不开的 C.西方人对自己的隐私并不在意 D.在收集客户信息的过程中.海外同行已经养成了相应的工作习惯,并掌握了较为成熟的客户信息收集技巧
答案
单选题
西方发达国家的理财行业发展成熟,客户群体愿意向理财师提供自己的家庭财务信息,以下不是主要原因的是()
A.它是国外同行长期的财商教育所产生的效果 B.它与海外发达国家对理财行业的监管是分不开的 C.西方人对自己的隐私并不在意
答案
多选题
理财师的4E执业资格包括对理财师()方面的要求
A.教育 B.考试 C.工作经验 D.礼仪 E.职业道德
答案
多选题
和海外发达国家相比,我国的理财行业表现出( )。
A.在监管上有相应的要求,但较为笼统 B.理财师在工作实践中,对收集客户家庭财务信息的重要性还没有真正清醒的认识 C.理财师在工作中还没有养成相应的工作习惯 D.理财师因为技能的缺失而遭遇了一些困难 E.理财师在客户信息收集方面有畏难情绪
答案
多选题
根据国内理财行业发展状况和理财师实际工作环境及需要,可以把我国金融机构理财师尤其是银行理财师的职业道德要求包括()。
A.客户至上 B.专业胜任 C.诚实守信 D.勤勉尽职 E.客观公平
答案
多选题
国外对合格理财师综合素质的要求有()
A.坚持以客户为中心 B.沟通交流能力 C.协调能力 D.专业水平 E.高尚的职业操守
答案
多选题
理财师工作职责的要求有()
A.把自己认为最好的投资计划提供给客户 B.准确理解和把握客户需求以及对金融服务、产品的综合运用的水平 C.提供专业化服务和加强客户关系 D.为客户制订能够满足其理财需求和承受能力的合理的综合理财方案 E.了解自己的客户
答案
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在对财务现状进行分析后,理财师可以得出一些初步的结论、对客户进行一些初步的建议,主要体现在() 激发客户寻找理财师服务的动因往往是客户自身情况的一些变化,客户寻找理财师服务的动因中,家庭状况的改变不包括()。 国外对合格理财师综合素质的要求() 制定和实施《金融理财师纪律处分办法》的目的在于()。Ⅰ.规范金融理财师执业行为Ⅱ.保护金融服务消费者的合法权益Ⅲ.维护金融理财师的行业信誉Ⅳ.加强金融理财行业自律 理财师工作职责的要求(  )。 理财师在在坐姿上要求() 对理财师口头表达能力的要求包括( )。 海外发达国家的同行把理财规划也叫作()。 我国金融机构对理财师的职业道德的要求有( )。 我国金融机构对理财师的职业道德的要求有() 在对财务现状进行分析后,理财师可以得出一些初步的结论、对客户进行一些初步的建议,主要体现在哪些方面( ) 在对财务现状进行分析后,理财师可以得出一些初步的结论、对客户进行一些初步的建议,主要体现在哪些方面()。 理财师工作职责的要求为( )。 在海外发达国家的同行把理财规划也叫做()。 我国理财行业发展时间较短,理财师水平参差不齐,而且普遍比较年轻() 合格理财师的标准有() 近年来,海外发达国家的理财行业对“金融消费者权益保护”越来越关注,纷纷要求从业人员向客户进行( )。 和海外发达国家比较,关于我国理财行业的下列说法中不正确的是() 理财师的职业道德准则中的第一要点就是理财师要() 对理财师的介绍,主要包括()。
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