单选题

分行内控考核周期为()

A. 不定期
B. 按季
C. 半年度
D. 按年,每年1月1日至12月31日

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单选题
分行内控考核周期为()
A.不定期 B.按季 C.半年度 D.按年,每年1月1日至12月31日
答案
单选题
组成考核小组,负责组织开展分行内控考核工作()
A.总行法律合规部、审计部 B.总行风险管理部、审计部 C.总行风险管理部、法律合规部 D.总行法律合规部、风险管理部、审计部
答案
多选题
分行内控考核内容分(B.、D.)两个维度()
A.KPI完成进度 B.问题发现 C.违规积分率 D.自查整改
答案
单选题
分行内控评价工作的具体执行部门是指()
A.法律与合规部 B.审计部 C.风险管理部 D.业务部门
答案
单选题
在合规系统内控评价模块中,总行部门内控评价岗、子公司内控评价岗、分行法规部内控评价岗、总行内控评价普通用户由内控评价岗和分行内控评价普通用户角色由()系统管理员赋予
A.总行;分行法规部 B.总行;风险管理部 C.总行法规部;分行法规部 D.总行风险管理部;分行法规部
答案
单选题
在合规系统内控评价模块中,总行部门内控评价岗、子公司内控评价岗、分行法规部内控评价岗、总行内控评价普通用户由()系统管理员赋予。分行部门(支行)内控评价岗和分行内控评价普通用户角色由()系统管理员赋予。
A.总行;分行法规部 B.总行;风险管理部 C.总行法规部;分行法规部 D.总行风险管理部;分行法规部
答案
单选题
总、分行()作为兴业银行内控管理职能部门,负责内控评价工作的牵头组织实施
A.风险管理部 B.尽职调查中心 C.法律与合规部门 D.审计部
答案
单选题
负责组织协调分行内控违规扣分管理工作()
A.分行稽核部门 B.分行业务主管部门 C.分行办公室 D.分行合规部门
答案
单选题
综合绩效考评中,()负责提供二级分行内控评价结果情况
A.运营管理部 B.人力资源部 C.财务会计部 D.内控合规部
答案
单选题
分行内控考核按年进行,内控问题按照授信管理、运营管理、业务管理、财务管理、综合管理五个维度进行分析和评估,其中授信管理的权重为()
A.40% B.30% C.20% D.10%
答案
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新增朝鲜使领馆客户仅需经分行条线管理部门审批及分行内控与法律合规部核准() 对于一级分行内控合规部门主要职责说法错误的是() ()类准风险事件由(二级分行内控合规部门所属的检查中心)负责。 一级分行内控评价测试模板中信贷业务评价主要涉及()等评价内容。 总行内控合规监督部(全球反洗钱中心)是一级分行反洗钱主管部门() 一级分行内控合规监督部门(反洗钱中心)对大额交易和可疑交易报告工作开展培训、辅导() 良好的内控文化是银行内控体系持续有效运行的()。 各一级分行业务及客户部门负责向本级行内控合规部门报告涉及制裁业务处理情况() 省分行内控合规部负责对各二级分行评级结果运用涉及人员行政处分执行情况等相关工作进行监督和指导() ( )是所在行内控工作的首要责任人,要提高对内控工作的认识和理解,持续深化内控工作,掌握内控工作特点和方法,贯彻落实本行内控工作各项规定和要求。 商业银行内控制的目标() 完备商业银行内控制度包括()。 银行内控在哪几方面存在问题()。 商业银行内控应坚持什么原则( ) 内控合规管理信息系统功能构建了全行内控合规的()。 各一级分行内控合规部门主要职责包括负责审核辖内经办机构和一级分行业务部门提交的跨境合规信息查询内容() 本行内控合规的总体目标包括() 兴业银行内控评价应当遵循的原则,包括() 一级分行内控合规监督部门(反洗钱中心)主要承担职责中,对辖内机构大额交易和可疑交易报告工作开展() 会计主管考核应以分行考核为主,以支行考核为辅,分行考核占比(),支行考核占比()
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