单选题

合规管理部门在案防工作中的职责是(法律合规部)()

A. 实施部门
B. 执行部门
C. 监督部门
D. 牵头部门

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单选题
合规管理部门在案防工作中的职责是(法律合规部)()
A.实施部门 B.执行部门 C.监督部门 D.牵头部门
答案
单选题
合规部门为案防工作牵头部门,承担案防管理职责不包括()
A.拟定本机构案防管理政策、制度和操作规程 B.组织实施、协调落实案防工作决策和年度案防工作计划 C.督促各部门及分支机构切实履行案防职责,确保案防管理体系正常运行 D.负责按照年度案防工作计划,开展重点风险审计和监察
答案
判断题
总行内控合规部、安全保卫部是全行案防综合管理部门()
答案
多选题
根据《银行业金融机构案防工作办法》,银行业金融机构应当明确负责合规管理工作的部门(以下简称合规部门)为案防工作牵头部门,将本机构案防工作组织实施作为其重要职责。合规部门对合规总监负责,其案防方面的具体职责包括:()
A.拟定本机构案防管理政策、制度和操作规程 B.组织实施、协调落实案防工作决策和年度案防工作计划 C.督促各部门及分支机构切实履行案防职责,确保案防管理体系正常运行 D.定期组织案防工作培训
答案
多选题
根据银监会规定,银行业金融机构合规管理部门作为案防工作牵头部门,承担案防职责包括()
A.审议案防工作总体政策,推动案防管理体系建设。 B.拟定本机构案防管理政策、制度和操作规程。 C.组织实施、协调落实案防工作决策和年度案防工作计划。 D.督促各部门和分支机构履行案防职责,确保案防管理体系正常运行。
答案
主观题
合规部门案防方面的具体职责包括哪些
答案
主观题
合规部门案防方面的具体职责包括哪些
答案
多选题
下列哪些属于合规部门案防方面的具体职责()
A.拟定本机构案防管理政策 B.组织实施 C.收集汇总案防工作情况,定期分析本机构案防形势,确定案防工作重点 D.定期组织案防工作培训
答案
判断题
董事会下设承担合规管理职责的是内控与法律合规部()
答案
多选题
合规管理部门的主要职责是()
A.制定并执行风险为本的合规管理计划 B.审核评价商业银行各项政策、程序和操作指南的合规性 C.组织制定合规管理程序以及合规手册、员工行为准则等合规指南 D.制定书面的合规政策
答案
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根据《商业银行合规风险管理指引》,下列不属于合规管理部门职责的是() 关于《商业银行合规风险管理指引》,下列不属于合规管理部门职责的是()。   合规部门为案防工作牵头部门,是案件风险防控的 协助合规管理部门编写合规手册等合规指南,并负责本业务部门(条线)员工的日常培训,这属于()的合规职责。 在并购贷款中,法律合规部职责部门具体职责() 基金管理人的合规政策应明确所有员工和业务条线需要遵守的基本原则,以及识别和管理合规风险的主要程序,并对合规管理职能的有关事项做出规定,至少应包括()等。Ⅰ.合规管理部门的权限Ⅱ.合规管理部门的功能和职责Ⅲ.合规负责人的合规管理职责Ⅳ.合规管理部门与其他部门之间的协作关系 各部门/基层支行合规管理员应建立本单位合规管理工作台账,并按报送法律合规部() 基金管理人的合规政策应明确所有员工和业务条线需要遵守的基本原则,以及识别和管理合规风险的主要程序,并对合规管理职能的有关事项做出规定,至少应包括()。Ⅰ.合规管理部门的功能和职责Ⅱ.合规管理部门的权限Ⅲ.合规负责人的合规管理职责Ⅳ.合规部门的人员配置 合规管理部门的基本职责不包括() 合规管理部门的基本职责不包括( )。 合规管理部门的基本职责不包括( )。 合规管理部门的基本职责不包括(  )。 合规管理部门的基本职责不包括( )。 合规管理部门的独立性主要包括( )。 Ⅰ.合规管理部门在公司内部享有正式的地位,并在公司的合规政策或其他正式文件中予以规定 Ⅱ.在合规风险管理部门员工特别是合规风险管理部门负责人的职位安排上,应避免其合规风险管理职责与其承担的任何其他职责之间产生可能的利益冲突 Ⅲ.应由一名集团合规官或合规负责人全面负责协调银行的合规风险管理 Ⅳ.合规管理部门员工为履行职责,能够享有相应的资源,应能够获取和接触必需的信息和人员 总行内控合规与法律部为集团操作风险、合规风险管理的牵头执行部门,具体职责包括() 以下关于合规管理部门的职责,正确的是()。 以下关于合规管理部门的职责,正确的是() 合规负责人应全面协调商业银行合规风险的识别和管理,监督合规管理部门根据合规风险管理计划履行职责,并分管业务条线。 ( ) 下列属于《合规管理办法》中管理部门职责的是() 根据《承德银行案防工作管理办法》,总行风险合规部是全行案件防控工作的牵头组织部门()
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