单选题

下列部门中( )负责对公司内部控制制度的执行情况进行持续监督。

A. 运营部门
B. 监察稽核部门
C. 财务审计部门
D. 办公室

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单选题
下列部门中( )负责对公司内部控制制度的执行情况进行持续监督。
A.运营部门 B.监察稽核部门 C.财务审计部门 D.办公室
答案
单选题
基金管理人应当建立有效的内部监控制度,设置( ),对公司内部控制制度的执行情况进行持续的监督,保证内部控制制度落实。
A.督察长和秘书处 B.独立董事和独立的检查稽核部门 C.监事会和办公室 D.督察长和独立的监察稽核部门
答案
单选题
上市公司设立内部审计部门,对公司财务管理、内部控制制度建立和执行情况进行内部审计监督。内部审计部门的负责人必须专职,()
A.财务负责人提名,总经理任免 B.总经理提名,董事会任免 C.由审计委员会提名,董事会任免 D.董事会提名,股东大会任免
答案
判断题
审计部门可以对公司规章制度的执行情况进行专项审计调查()
答案
单选题
关于交易指令在基金公司内部执行情况,下列说法正确的是()
A.交易系统或相关负责人不可以拦截基金经理下达的投资指令 B.交易员有权根据自身对市场的判断选择合适时机完成交易 C.交易清算交割由基金公司完成 D.交易系统或相关负责人可以拦截基金经理下达的投资指令,拦截后不必向基金经理反馈
答案
单选题
下列有关交易指令在基金公司内部执行情况的表述中,错误的是()
A.在自主权限内,基金经理通过交易系统向交易室下达交易指令 B.基金经理自行审核投资指令(价格、数量)的合法合规性,违规指令将被拦截,其他指令被分配给交易员 C.交易员在执行交易的过程中必须严格按照公平公正的原则执行交易 D.交易员接收到指令后有权根据自身对市场的判断选择合适时机完成交易
答案
单选题
交易指令在基金公司内部执行情况以下不包括(  )
A.建立投资股票池 B.基金经理通过交易系统向交易室下达交易指令 C.交易总监审核投资指令的合法合规性 D.交易员接收到指令后有权根据自身对市场的判断选择合适时机完成交易
答案
单选题
公司()和( )独立于其他部门,对内部控制制度的执行情况实行严格检查和反馈。
A.督察长;独立董事 B.独立董事;内部监察稽核部门 C.督察长;内部监察稽核部门 D.理事长;内部监察稽核部门
答案
判断题
基金管理公司要建立有效的内部监控制度,对内部控制制度的执行情况实行严格的检查和反馈,并进行持续的监督,保证内部控制制度落实。 ( )
答案
单选题
下列关于交易指令在基金公司内部执行情况的说法错误的是()。
A.首先,在自主权限内,基金经理通过交易系统向交易室下达交易指令 B.其次,交易总监审核投资指令(价格 C.接着,投资交易系统接受指令并下达交易指令 D.最后,交易员接收到指令后有权根据自身对市场的判断选择合适时机完成交易
答案
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下列关于交易指令在基金公司内部执行情况的说法错误的是() (2017年)关于交易指令在基金公司内部执行情况,下列说法正确的是()。 (2018年)下列有关交易指令在基金公司内部执行情况的表述中,错误的是()。 关于交易指令在基金公司内部执行情况,以下说法错误的是( )。 关于交易指令在基金公司内部执行情况,以下说法错误的是()。   反洗钱执行层对各部门的反洗钱内部控制制度执行情况开展内部审计() 关于交易指令在基金公司内部执行情况,以下表述错误的是( )。 关于交易指令在基金公司内部的执行情况,以下说法错误的是(  )。 (2017年真题)关于交易指令在基金公司内部执行情况,下列说法正确的是( )。 ( )和( )独立于其他部门,对内部控制制度的执行情况实行严格检查和反馈。 ()和()独立于其他部门,对内部控制制度的执行情况实行严格检查和反馈。 内审部门负责组织对抵债资产规章制度执行情况进行监督检查() (2018年真题)下列有关交易指令在基金公司内部执行情况的表述中,错误的是( )。 经营计划执行情况考评是对公司各部门经营计划执行情况、生产经营活动行为和效果进行全方位考评与评价() 商业银行应当建立内部控制的,对内部控制的制度建设、执行情况定期进行回顾和检讨() ()负责对私募基金管理人内部控制的建立及执行情况进行监督。 公司内部控制制度中的内部稽核控制要求内部稽核部门对总经理负责。() 内部监控是指托管人通过建立有效的稽核监督体系、内部监控制度、稽核检查制度、内部控制制度的评审和反馈机制,设置专业人员和独立的监察稽核部门,对内部控制制度的执行情况进行持续的监督,保证内部控制制度的落实。() 托管人通过建立有效的稽核监督体系、内部控制工作责任、稽核检查制度、内部控制制度的评审和反馈机制,设置专业人员和独立的监察稽核部门,对内部控制制度的执行情况进行持续的监督,保证内部控制落实。( ) 各机构应持续做好员工履职回避工作,定期对履职回避执行情况进行检查,及时将有关情况通报相应的纪检监察部门,并将有关制度制定和执行情况纳入年度内部控制评价报告上报对应监管部门或属地监管机构()
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