单选题

经纪商应在成交意向明确后,尽快交换交易各方的名字,确认达成交易()

A. 口头
B. 书面
C. 合同
D. 监管
E.
F.

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单选题
经纪商应在成交意向明确后,尽快交换交易各方的名字,确认达成交易()
A.口头 B.书面 C.合同 D.监管 E. F.
答案
单选题
经纪商为交易商提供经纪服务,应与交易商签订服务协议,明确双方的权利义务关系。对于参与交易的,应主动告知经纪商所承担的职责()
A.首次 B.多次 C.最后一次 D.每次 E. F.
答案
判断题
证券经纪商申报竞价成交后,买卖即告成立,成交部分不得撤销。()
A.对 B.错
答案
单选题
如果出现因经纪商的失误使交易商不能按指定价格成交的情形,经纪商应以下一个最优价格来完成交易,并由自主决定是否以该价格来进行交易()
A.交易商 B.客户 C.经纪商 D.监管单位 E. F.
答案
判断题
经纪商和交易商可互相参观对方交易室()
答案
单选题
经纪商按照交易商的要求基于一个低于市场惯例的小交易量或特定交易对手的名字进行报价时,该报价也应符合()
A.监管要求 B.交易商要求 C.市场基本规则 D.协商要求 E. F.
答案
判断题
基金交易的佣金由证券经纪商向投资者收取,佣金收入归证券经纪商所有。
A.对 B.错
答案
判断题
基金交易的佣金由证券经纪商向投资者收取,佣金收入归证券经纪商所有()
答案
判断题
经纪商提供服务的佣金由经纪商自由商定()
答案
单选题
证券经纪商向客户收取的佣金不得高于成交金额的( )。
A.1‰ B.2‰ C.2.5‰ D.3‰
答案
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经纪商在提供经纪服务前、交易商在与交易对手交易前,应了解交易对手,以防止交易被用于洗钱等非法目的() 小于支付给美国房产经纪商的经纪费,应申报在哪个交易编码项下()。 基金从事证券买卖成交后支付的费用中归属于证券经纪商的是()。 证券经纪商为投资者开立证券交易结算资金账户,意味着证券经纪商和投资者之间立了经纪关系.( ) 按《金融机构间货币经纪和交易行为指引》规定,经纪商在交易中所报价格应包括佣金() 通过金融机构间货币经纪商办理债券回购、衍生产品交易等其他类似业务时,交易商之间应事先签定相关业务附属协议,并告知经纪商() 客户的委托指令若未能全部成交,只要当日还未收盘,证券经纪商应继续执行指令。 外汇经纪商和外汇交易商都是在外汇交易中介绍成交,充当外汇供求双方中介并从中收取佣金的中间商。 纽约证券交易所交易制度模式的特征包括(  )。Ⅰ.指定做市商制度Ⅱ.场内经纪商制度Ⅲ.场外经纪商制度Ⅳ.补充流动性提供商制度 经纪商与交易商应建立相关业务风险和,确保经纪与交易业务前中后台分离,各个环节的风险得到有效控制() ()明确了证券经纪商作为受托人的义务和证券交易代理人的法律身份。 委托单不同于委托合同之处表现为()。Ⅰ.明确了证券经纪商作为受托人以委托人(客户)的名义、在委托人授权范围内办理证券投资事务权限的义务Ⅱ.经客户和证券经纪商双方签字和盖章Ⅲ.明确了证券经纪商是委托人进行证券交易代理人的法律身份Ⅳ.明确了客户与证券经纪商之间实质的委托关系 期货经纪商 ()是指客户将委托要求通过电话报给证券经纪商,证券经纪商根据电话委托内容向证券交易所交易系统申报。 纽约证券交易所交易制度模式的特征包括( )。①指定做市商制度②场内经纪商制度③场外经纪商制度④补充流动性提供商制度 经纪商和交易商应通过设置交易录音电话等方式,将所有交易内容予以保存,包括前台交易谈话、后台交易确认、传递支付指令及其他指令等,至少进行一次检查() 证券交易所采用经纪制交易方式,投资者须委托具有会员资格的证券经纪商在交易所内代理卖证券,经纪商通过公开竞价形成证券价格,达成易() 金融机构间货币经纪商应按照公平、公正的原则提供经纪服务,不应在交易涉及的各方客户中优待任何一方() 介绍经纪商是受期货经纪商委托为其介绍客户的机构或个人,在我国充当介绍经纪商的是( )。 按《金融机构间货币经纪和交易行为指引》规定,交易商与经纪商之间直接进行的各种交易包括()
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