多选题

经纪商与交易商应建立相关业务风险和,确保经纪与交易业务前中后台分离,各个环节的风险得到有效控制()

A. 风险管理制度
B. 内控机制
C. 激励机制
D. 考核机制
E.
F.

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多选题
经纪商与交易商应建立相关业务风险和,确保经纪与交易业务前中后台分离,各个环节的风险得到有效控制()
A.风险管理制度 B.内控机制 C.激励机制 D.考核机制 E. F.
答案
判断题
经纪商和交易商可互相参观对方交易室()
答案
单选题
经纪商为交易商提供经纪服务,应与交易商签订服务协议,明确双方的权利义务关系。对于参与交易的,应主动告知经纪商所承担的职责()
A.首次 B.多次 C.最后一次 D.每次 E. F.
答案
判断题
经纪商在提供经纪服务前、交易商在与交易对手交易前,应了解交易对手,以防止交易被用于洗钱等非法目的()
答案
多选题
按《金融机构间货币经纪和交易行为指引》规定,交易商与经纪商之间直接进行的各种交易包括()
A.境内外外汇市场交易 B.境内外债券市场交易 C.境内外衍生产品市场交易 D.经有关监管部门批准的其他业务
答案
判断题
未与交易商事先商定,经纪商不负责传递结算信息()
答案
判断题
通过金融机构间货币经纪商办理债券回购、衍生产品交易等其他类似业务时,交易商之间应事先签定相关业务附属协议,并告知经纪商()
答案
判断题
经纪商和交易商在开发新产品或建立新的业务关系前,无需了解交易对手基本情况、业务范围和交易权限等信息()
答案
判断题
经纪商和交易商的所有交易人员及相关业务人员应具备相应的职业操守和专业技能,遵循本指引所规定的程序进行交易活动()
答案
单选题
经纪商和交易商原则上应以安排交易,包括以原合同价格将当前合同展期()
A.固定价格 B.规定价格 C.最低价格 D.市场价格 E. F.
答案
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金融衍生工具交易所一般由交易大厅、经纪商、交易商三部分组成。 金融市场衍生工具交易所一般由交易大厅、经纪商、交易商三部分组成() 经纪商和交易商应制定相应管理制度,以控制和消除交易时可能产生的潜在或实际的利益冲突,确保对所有交易对手的公正性() 如果出现因经纪商的失误使交易商不能按指定价格成交的情形,经纪商应以下一个最优价格来完成交易,并由自主决定是否以该价格来进行交易() 投资者在与证券经纪商建立经纪关系过程中需在证券营业部开立证券交易()。 ()是指证券公司接受期货经纪商的委托,为期货经纪商介绍客户参与期货交易并提供其他相关服务的业务活动 (  )是指证券公司接受期货经纪商的委托,为期货经纪商介绍客户参与期货交易并提供其他相关服务的业务活动。 基金交易的佣金由证券经纪商向投资者收取,佣金收入归证券经纪商所有。 基金交易的佣金由证券经纪商向投资者收取,佣金收入归证券经纪商所有() 经纪商按照交易商的要求基于一个低于市场惯例的小交易量或特定交易对手的名字进行报价时,该报价也应符合() 证券经纪商为投资者开立证券交易结算资金账户,意味着证券经纪商和投资者之间立了经纪关系.( ) 按《金融机构间货币经纪和交易行为指引》规定,经纪商在交易中所报价格应包括佣金() 外汇经纪商和外汇交易商都是在外汇交易中介绍成交,充当外汇供求双方中介并从中收取佣金的中间商。 经纪商和交易商应通过设置交易录音电话等方式,将所有交易内容予以保存,包括前台交易谈话、后台交易确认、传递支付指令及其他指令等,至少进行一次检查() 国际外汇市场的主要参与者有外汇银行、外汇经纪商、外汇交易商、客户以及相关国家的中央银行。 国际外汇市场的主要参与者有外汇银行、外汇经纪商、外汇交易商、客户以及相关国家的中央银行。(  ) 证券交易佣金全部是证券经纪商的业务收入。() 证券经纪业务的构成要素包括()。Ⅰ.证券经纪商Ⅱ.委托人Ⅲ.证券交易所Ⅳ.证券交易对象 小于支付给美国房产经纪商的经纪费,应申报在哪个交易编码项下()。 (2018年真题)证券公司接受期货经纪商的委托,为期货经纪商介绍客户参与期货交易并提供其他相关服务的业务活动是指(  )。
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