多选题

金融机构在划分客户风险等级时可将以下客户哪些客户定为高风险等级客户?()

A. 我国相关政府部门印发的黑名单中的客户
B. 外国政要
C. 在一定时期内频繁办理一次性业务的客户
D. 在日常交易监控中被报送可疑交易的客户

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多选题
金融机构在划分客户风险等级时可将以下客户哪些客户定为高风险等级客户?()
A.我国相关政府部门印发的黑名单中的客户 B.外国政要 C.在一定时期内频繁办理一次性业务的客户 D.在日常交易监控中被报送可疑交易的客户
答案
单选题
当客户发生以下哪些情形,金融机构应考虑重新评定客户风险等级()
A.变更经营地址 B.变更联系方式 C.变更常住地址 D.司法查冻控或涉及权威媒体的案件报道
答案
多选题
金融机构划分客户的反洗钱风险等级时,应考虑下列哪些风险因素?()
A.客户的特点或者账户的属性 B.客户是否为外国政要 C.地域 D.业务 E.行业
答案
多选题
金融机构划分客户的反洗钱风险等级时,应考虑风险因素()
A.客户的特点或者账户的属性 B.客户是否为外国政要 C.地域 D.业务 E.行业
答案
多选题
金融机构划分客户的洗钱风险等级时,应考虑的风险因素包括()
A.信用等级 B.地域 C.业务 D.是否为外国政要
答案
多选题
金融机构划分客户的反洗钱风险等级时,应考虑下列()风险因素。
A.客户的特点或者账户的属性 B.信用等级 C.地域 D.业务 E.行业
答案
多选题
金融机构在对客户或账户划分风险等级时,应考虑以下()因素,并持续关注,适时调整风险等级
A.行业 B.地域 C.业务 D.客户是否为外国政要
答案
多选题
金融机构划分客户的反洗钱风险等级时,应考虑的风险因素包括()
A.客户的特点或者账户的属性 B.信用等级 C.地域 D.业务 E.行业
答案
单选题
金融机构的客户洗钱和恐怖融资风险等级划分标准应报送()。
A.人民银行 B.银监会 C.财政部 D.发改委
答案
单选题
在风险等级的划分层次上,金融机构应明确客户风险等级不少于()
A.一级 B.二级 C.三级 D.四级
答案
热门试题
当()时,金融机构应考虑重新评定客户风险等级 重新识别客户身份后,对客户洗钱风险等级,金融机构应() 金融机构应当根据客户或者账户的风险等级,定期审核本金融机构保存的客户基本信息,对风险等级较高客户或者账户的审核应严于对风险等级较低客户或者账户的审核。对本金融机构风险等级最高的客户或者账户,至少()进行一次审核。 金融机构应当根据客户或者账户的风险等级,定期审核本金融机构保存的客户基本信息,对风险等级较高客户或者账户的审核应严于对风险等级较低客户或者账户的审核。对本金融机构风险等级最高的客户或者账户,至少每进行一次审核() 金融机构应该按照客户的特点或者账户的属性,并考虑地域等因素,划分客户的风险等级,并适时调整。对于本金融机构风险等级最高客户或账户,至少()进行一次审核。 金融机构应当根据客户或者账户的风险等级,定期审核本金融机构保存的客户基本信息,对本金融机构风险等级最高的客户或者账户,至少进行一次审核() 金融机构应当根据客户或者账户的风险等级,定期审核本金融机构保存的客户基本信息,对风险等级较高客户或者账户的审核应严于对风险等级较低客户或者账户的审核。 金融机构应当根据客户或者账户的风险等级,定期审核本金融机构保存的客户基本信息,对风险等级较高客户或者账户的审核应严于对风险等级较低客户或者账户的审核。 金融机构客户风险等级可以分为哪几级() 法人金融机构应将本机构的客户风险等级划分工作计划报备案() 金融机构应当按照客户的特点或者账户的属性,并考虑,客户是否为外国政要等因素,划分客户风险等级() 金融机构应当根据客户或者账户的风险等级,定期审核本金融机构保存的客户基本信息,对本金融机构风险等级最高的客户或者账户,至少每进行一次审核() 金融机构应当根据客户或者账户的风险等级,定期审核本金融机构保存的客户基本信息,对本金融机构风险等级最高的客户或者账户,至少每年进行一次审核() 金融机构应当根据客户或者账户的风险等级,定期审核本金融机构保存的客户基本信息,对本金融机构风险等级最高的客户或者账户,至少每( )进行一次审核 金融机构应当根据客户或者账户的风险等级,定期审核本金融机构保存的客户基本信息,对本金融机构风险等级最高的客户或者账户,至少每年进行一次审核。() 各法人金融机构应将本机构的客户风险等级划分工作计划报()备案。 《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》规定,金融机构应按照客户的特点或者账户的属性,并考虑()、客户是否为外国政要等要素,划分风险等级 当客户变更重要身份信息,司法机关调查本金融机构客户,客户涉及权威媒体的案件报道可能导致风险状况发生实质性变化的事件发生时,金融机构应重新评定客户风险等级() 金融机构应按照客户的特点或者账户的属性,划分风险等级,并在持续关注的基础上,适时调整风险等级。对本金融机构风险等级最高的客户或者账户,至少每半年进行一次审核() 以下哪些企业因素属于金融机构客户洗钱风险分类的参考因素()
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