单选题

财务顾问申请人应当提交有关财务顾问主办人的下列证明文件包括( )。

A. 证券从业资格证书
B. 身份证
C. 最近12个月无违反诚信的不良记录的说明
D. 最近36个月未因执业行为违法违规受到处罚的说明

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单选题
财务顾问申请人应当提交有关财务顾问主办人的下列证明文件包括( )。
A.证券从业资格证书 B.身份证 C.最近12个月无违反诚信的不良记录的说明 D.最近36个月未因执业行为违法违规受到处罚的说明
答案
单选题
财务顾问申请人应当提交有关财务顾问主办人的下列证明文件不包括( )。
A.最近12个月未受到行业自律组织的纪律处分的说明 B.财务顾问申请人推荐其担任本机构的财务顾问主办人的推荐函 C.不存在数额较大到期未清偿的债务的说明 D.最近36个月未因执业行为违法违规受到处罚的说明
答案
单选题
财务顾问申请人应当提交有关财务顾问主办人的下列证明文件不包括( )。
A.证券从业资格证书 B.身份证 C.最近24个月无违反诚信的不良记录的说明 D.最近36个月未因执业行为违法违规受到处罚的说明
答案
单选题
下列关于财务顾问主办人资格管理的说法中,正确的有( )。①申请财务顾问主办人应参加相关考试且成绩合格②财务顾问主办人不需具备证券从业资格③中国证监会依法对财务顾问主办人进行自律管理④财务顾问申请人申请文件内容发生重大变化的,应当自变化之日起5个工作日内向中国证监会提交更新资料
A.②③ B.①③ C.①④ D.②④
答案
单选题
()及时公布和更新财务顾问及其财务顾问主办人的名单
A.财务部 B.中国证券业协会 C.中国证监会 D.证券交易所
答案
单选题
财务顾问及其财务顾问主办人被证监会责令改正,整改期间,(  )。
A.已上报项目,监管机关终止审理 B.已上报项目,监管机关中止审理 C.不得开展上市公司并购重组财务顾问业务 D.不得接受新的上市公司并购重组财务顾问业务
答案
单选题
财务顾问及其财务顾问主办人被证监会责令改正,验收合格之前(  )。
A.不得开展上市公司并购重组财务顾问业务 B.已上报项目,监管机关暂停审理 C.不得接受新的上市公司并购重组财务顾问业务 D.已上报项目,监管机关终止审理
答案
单选题
财务顾问及其财务顾问主办人被中国证监会责令改正,整改期间()。
A.不得开展上市公司并购重组财务顾问业务 B.已上投项目,监管机关中止审理 C.已上投项目,监管机关终止审理 D.不得接受新的上市并购重组财务顾问业务
答案
单选题
财务顾问主办人应当具备的条件不包括( )。
A.具有证券从业资格 B.具备中国证监会规定的投资银行业务经历 C.最近36个月无违反诚信的不良记录 D.未负有数额较大到期未清偿的债务
答案
单选题
财务顾问主办人应当具备的条件不包括()。
A.参加中国证监会认可的财务顾问主办人胜任能力考试且成绩合格 B.所任职机构同意推荐其担任本机构的财务顾问主办人 C.最近36个月未因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分 D.最近36个月未因执业行为违法违规受到处罚
答案
热门试题
财务顾问主办人应当具备的条件不包括()。 下列说法正确的是()。Ⅰ.证券交易所及时公布和更新财务顾问及其财务顾问主办人的名单Ⅱ.证券业协会建立监管信息系统,对财务顾问及其财务顾问主办人进行持续动态监管Ⅲ.财务顾问主办人不得利用职务之便买卖相关上市公司的证券Ⅳ.财务顾问主办人切实履行持续督导责任,按时向中国证监会派出机构提交持续督导工作的情况报告 财务顾问应当建立健全内部检查制度,确保财务顾问主办人切实履行持续督导责任,按时向( )提交持续督导工作的情况报告。 证券公司取得从事并购重组财务顾问业务资格,财务顾问主办人不少于()人。 中国证券业协会依法对财务顾问及其财务顾问主办人进行自律管理。() 财务顾问接受委托的,应当指定2名财务顾问主办人负责,并可安排1名项目协办人参与。   证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务,财务顾问主办人不少于()人。 财务顾问主办人发生变化的,财务顾问应当在( )工作日内向中国证监会报告。 符合个人申请注册登记为财务顾问主办人的条件有() 最近36个月内( )的人不得申请财务顾问主办人资格。? 证券公司取得从事并购重组财务顾问业务资格需满足财务顾问主办人不少于()人 财务顾问主办人发生变化的,财务顾问应当在( )个工作日内向中国证监会报告。 财务顾问主办人发生变化的,财务顾问应当在()个工作日内向中国证监会报告。 财务顾问主办人应当参加( )组织的相关培训,接受后续教育。 财务顾问主办人应当满足( )个月无违反诚信的不良记录。 按照(上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》规定,财务顾问主办人应该具备的条件不包括()。 根据《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》,依法对财务顾问主办人自律管理的机构是()。 按照《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》规定,财务顾问主办人应该具备的条件不包括(  )。 在申请财务顾问期间,文件内容发生重大变化的,财务顾问申请人应当自变化之日起()个工作日内向中国证监会提交更新资料。 中国证监会建立监管信息系统,对财务顾问及其财务顾问主办人进行持续动态监管,并将以下( )事项记入诚信档案。 Ⅰ.财务顾问及其财务顾问主办人被中国证监会采取监管措施的 Ⅱ.在持续督导期间,上市公司或者其他委托人违反公司治理有关规定、相关资产状况的 Ⅲ.财务顾问及其财务顾问主办人被证券公司采取监管措施的 Ⅳ.持续督导期间,上市公司经营成果与财务顾问的专业意见出现较大差异的
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