单选题

某基金从业人员在向客户宣传推荐基金产品时,向投资者承诺投资该基金可以保证年化收益率不低于5%。此宣传违反了( )原则。

A. 诚实守信
B.
C. 客户至上
D.
E. 守法合规
F.
G. 专业审慎

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单选题
某基金从业人员在向客户宣传推荐基金产品时,向投资者承诺投资该基金可以保证年化收益率不低于5%。此宣传违反了( )原则。
A.诚实守信 B. C.客户至上 D. E.守法合规 F. G.专业审慎
答案
单选题
下列不属于欺诈客户的是()。Ⅰ.基金从业人员在宣传、推介和销售基金产品时,应当客观、全面、准确地向投资者推介基金产品、揭示投资风险Ⅱ.基金从业人员对基金产品的陈述、介绍和宣传,应当与基金合同、招募说明书等相符合,不得进行虚假或误导性陈述,或者出现重大遗漏Ⅲ.基金从业人员分发或公布的基金宣传推介材料应为基金管理机构或基金代销机构统一制作的材料Ⅳ.基金从业人员向投资者做出投资不受损失或保证最低收益的承
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅱ、Ⅳ C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案
单选题
基金从业人员在宣传、推介和销售基金产品时,应当客观、全面、准确地向投资者推介基金产品,下列符合基金销售人员行为规范的是( )。
A.承诺或约定利益分成或亏损分担 B.揭示投资风险 C.预测所推介基金的未来业绩 D.提供基金未公开的信息
答案
单选题
基金从业人员在向客户推荐或者销售基金时,要坚持()原则,向客户推荐或者销售合适的基金。
A.专业性 B.审慎性 C.适用性 D.合法性
答案
单选题
下列不属于欺诈客户的是( )。Ⅰ.基金从业人员在宣传、推介和销售基金产品时,应当客观、全面、准确地向投资者推介基金产品、揭示投资风险Ⅱ.基金从业人员对基金产品的陈述、介绍和宣传,应当与基金合同、招募说明书等相符合,不得进行虚假或误导性陈述,或者出现重大遗漏Ⅲ.基金从业人员分发或公布的基金宣传推介材料应为基金管理机构或基金代销机构统一制作的材料 Ⅳ.基金从业人员向投资者做出投资不受损失或保证最低收益的承诺
A.Ⅰ B.Ⅱ C.Ⅱ D.Ⅰ
答案
单选题
基金从业人员在向客户推荐或者销售基金时,要坚持销售( )原则,向客户推荐或者销售合适的基金。
A.专业性 B.审慎性 C.适用性 D.合法性
答案
单选题
基金从业人员向客户推荐或销售基金产品时,应当了解并考虑的客户信息不包括(  )。
A.风险承受能力 B.保证收益率 C.投资经验 D.流动性要求
答案
单选题
基金从业人员向客户推荐、销售基金时,以下行为错误的是( )。
A.了解客户的财务状况、投资风险、流动性要求 B.了解客户的投资需求和投资目标 C.向所有客户推荐业绩优良的股票基金 D.根据客户风险承受能力向客户推荐基金
答案
单选题
基金从业人员在向客户推荐或者销售基金时,不正确的行为是()
A.向投资人承诺收益 B.对投资人风险承受能力进行调查 C.了解投资者的投资目标 D.推荐适合投资人的基金产品
答案
单选题
某基金从业人员甲进入基金公司后,参加了基金销售人员从业考试,但成绩尚未公布,未取得资格证书。在公司的某次基金产品宣传活动中,甲参与此次活动并向投资者推荐基金产品,该行为违反了( )原则。
A.诚实守信 B. C.客户至上 D. E.守法合规 F. G.专业审慎
答案
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基金从业人员在向客户推荐或销售基金时,应当了解并考虑的客户信息不包括( )。 基金从业人员小张在向客户推荐基金时,没有充分了解对方的风险承受能力和投资经验,向对方竭力推荐一只收益、风险均较高的基金产品,其行为违反了( )要求。 (2016年)基金从业人员在向客户推荐或销售基金时,应当了解并考虑的客户信息不包括()。 基金从业人员在宣传、推介和销售基金产品时,应当客观、全面、准确地向投资者推介基金产品,下列不符合基金销售人员行为规范的是()。Ⅰ、提示投资风险Ⅱ、提供基金未公开的信息Ⅲ、承诺或约定利益分成或亏损分担Ⅳ、预测所推介基金的未来业绩 基金管理人推介股权投资基金时,禁止行为包括(  )。Ⅰ.向投资者预测投资业绩Ⅱ.向投资者展示某知名基金管理人推荐该私募基金的文章Ⅲ.向投资者展示该基金管理人过往5个月的基金产品业绩Ⅳ.告知投资者基金主要投资于全国中小企业股份转让系统挂牌企业 基金管理人推介股权投资基金时,禁止行为包括()。I.向投资者预测投资业绩Ⅱ.向投资者展示某知名基金管理人推荐该私募基金的文章Ⅲ.向投资者展示该基金管理人过往5个月的基金产品业绩Ⅳ.告知投资者基金主要投资于全国中小企业股份转让系统挂牌企业 基金销售人员在向投资者进行基金宣传推介和销售服务时,以下做法错误的() (2016年真题)基金从业人员在向客户推荐或销售基金时,应当了解并考虑的客户信息不包括( )。 基金从业人员向客户销售基金,可以采用的方式有() 基金销售人员在向投资者进行基金宣传推介和销售服务时,下列做法错误的是( )。 基金销售人员在向投资者推介基金时应首先() 基金销售人员在向投资者推介基金时应首先(  )。 基金管理人推介股权投资基金时,禁止行为包括( )Ⅰ.向投资者预测投资业绩;Ⅱ.向投资者展示某知名基金管理人推荐该私募基金的文章;Ⅲ.向投资者展藏基金管理人过往5个月得管理业绩;Ⅳ.链口投资者过往业绩并不预藏基金业绩表现 期货从业人员在向投资者提供服务时,应()对待投资者。 基金管理公司销售人员向投资者提供宣传材料时,正确的做法是( )。 基金管理公司销售人员向投资者提供宣传材料时,正确的做法是( )。 期货从业人员在向投资者提供服务时,应()地对待投资者 期货从业人员在向投资者提供服务时应当()地对待投资者。 基金管理人推介股权投资基金时,禁止行为包括(  )Ⅰ.向投资者预测投资业缋Ⅱ.向投资者展示某知名基金管理人推荐该私募基金的文章Ⅲ.向投资者展示该基金管理人过往5个月得管理业绩Ⅳ.告知投资者过往业绩并不预示该基金业绩表现 基金销售人员在向投资者推介基金时应征得投资者的同意,如投资者不愿或不便接受推介,基金销售人员应尊重投资者的意愿。
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