单选题

保荐代表人出现下述情形之一中国证监会撤销其保荐代表人资格;情节严重的,对其采取证券市场禁入的措施( )。
Ⅰ.配偶持有发行人股份
Ⅱ.通过从事保荐业务谋取不正当利益
Ⅲ.尽职调查工作不彻底、不充分,明显不符合业务规则和行业规范
Ⅳ.发行保荐工作报告存在重大遗漏
Ⅴ.未完成或者未参加辅导工作

A. Ⅱ,Ⅳ
B. Ⅰ,Ⅳ,Ⅴ
C. Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ
D. Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ

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多选题
保荐代表人出现下述情形之一中国证监会撤销其保荐代表人资格:情节严重的,对其采取证券市场禁入的措施(  )
A.配偶持有发行人股份 B.通过从事保荐业务谋取不正当利益 C.尽职调查工作不彻底、不充分,明显不符合业务规则和行业规范 D.发行保荐工作报告存在重大遗漏 E.未完成或者未参加辅导工作
答案
多选题
保荐代表人出现下列情形之一的,中国证监会撤销其保荐代表人资格;情节严重的,对其采取证券市场禁入的措施( )。
A.通过从事保荐业务谋取不正当利益 B.本人及其配偶持有发行人的股份 C.唆使协助或者参与发行人及证券服务机构提供存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的文件 D.未完成或者未参加辅导工作
答案
多选题
保荐代表人出现下列(  )情形之一的,中国证监会撤销其保荐代表人资格;情节严重的,对其采取证券市场禁入的措施。
A.参与组织编制的与保荐工作相关文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏 B.通过从事保荐业务谋取不正当利益 C.本人及其配偶持有发行人的股份 D.唆使、协助或者参与发行人干扰中国证监会及其发行审核委员会的审核工作
答案
多选题
(2013年6月)保荐代表人出现下列( )情形之一的,中国证监会撤销其保荐代表人资格;情节严重的,对其采取证券市场禁人的措施。
A..参与组织编制的与保荐工作相关文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏 B..通过从事保荐业务谋取不正当利益 C..本人及其配偶持有发行人的股份 D..唆使、协助或者参与发行人干扰中国证监会及其发行审核委员会的审核工作
答案
多选题
保荐代表人出现下列情形之一的,中国证监会可根据情节轻重,自确认之日起3~12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐;情节特别严重的,撤销其保荐代表人资格( )。
A.尽职调查工作日志缺失或者遗漏隐瞒重要问题 B.未参加持续督导工作,或者持续督导工作未勤勉尽责 C.唆使协助或者参与发行人干扰中国证监会及其发行审核委员会的审核工作 D.严重违反诚实守信勤勉尽责义务的其他情形
答案
单选题
保荐代表人出现下述情形之一中国证监会撤销其保荐代表人资格;情节严重的,对其采取证券市场禁人的措施(  )。 Ⅰ.配偶持有发行人股份 Ⅱ.通过从事保荐业务谋取不正当利益 Ⅲ.尽职调查工作不彻底、不充分,明显不符合业务规则和行业规范 Ⅳ.发行保荐工作报告存在重大遗漏
A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ B.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
答案
单选题
发行人出现()情形,中国证监会将直接撤销相关保荐代表人的资格。
A.首次公开发行证券上市当年即亏损 B.证券上市当年累计50%以上的募集资金用途与承诺不符 C.首次发行证券上市之日起12个月内控股股东或实际控制人发生变更 D.首次发行证券并上市之日起10个月内累计50%以上的资产发生重组
答案
多选题
个人取得保荐代表人资格后,应当持续符合保荐办法规定的相关条件,以下情形中,中国证监会可直接撤销其保荐代表人资格有( )
A.负有数额较大到期未清偿的债务 B.受到税务的行政处罚 C.受到中国证监会的行政处罚 D.证券业执业证书已被吊销 E.未定期参加保荐代表人年度业务培训
答案
多选题
个人取得保荐代表人资格后,应当持续符合保荐办法规定的相关条件,以下情形中,中国证监会可直接撤销其保荐代表人资格有(  )
A.负有数额较大到期未清偿的债务 B.受到税务的行政处罚 C.受到中国证监会的行政处罚 D.证券业执业证书未被吊销 E.未定期参加保荐代表人年度业务培训
答案
单选题
保荐代表人出现下述情形之一中国证监会撤销其保荐代表人资格:情节严重的,对其采取证券市场禁入的措施(  )。 Ⅰ.配偶持有发行人股份 Ⅱ.通过从事保荐业务谋取不正当利益 Ⅲ.尽职调查工作不彻底、不充分,明显不符合业务规则和行业规范 Ⅳ.发行保荐工作报告存在重大遗漏
A.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ D.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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