多选题

发行人出现以下情形,中国证监会将直接撤销相关保荐代表人资格的是()

A. 证券上市当年累计50%以上的募集资金用途与承诺不符
B. 首次发行证券上市之日起12个月内累计50%以上的资产发生重组
C. 首次发行证券并上市之日起12个月内控股股东或实际控制人变更
D. 公开发行证券上市当年即亏损

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单选题
发行人出现以下情形,中国证监会将直接撤销相关保荐代表人资格的是(  )。
A.首次公开发行证券上市当年即亏损 B.首次发行证券并上市之日起12个月内控股股东或实际控制人变更 C.首次发行证券并上市之日起12个月内累计50%以上的资产发生重组 D.证券上市当年累计50%以上的募集资金用途与承诺不符
答案
多选题
发行人出现以下情形,中国证监会将直接撤销相关保荐代表人资格的是()
A.证券上市当年累计50%以上的募集资金用途与承诺不符 B.首次发行证券上市之日起12个月内累计50%以上的资产发生重组 C.首次发行证券并上市之日起12个月内控股股东或实际控制人变更 D.公开发行证券上市当年即亏损
答案
单选题
发行人出现()情形,中国证监会将直接撤销相关保荐代表人的资格。
A.首次公开发行证券上市当年即亏损 B.证券上市当年累计50%以上的募集资金用途与承诺不符 C.首次发行证券上市之日起12个月内控股股东或实际控制人发生变更 D.首次发行证券并上市之日起10个月内累计50%以上的资产发生重组
答案
单选题
发行人出现以下哪些情形,中国证监会自确认之日起暂停保荐机构的保荐资格3个月,撤销相关人员的保荐资格的是()。
A.通过从事保荐业务谋取不正当利益 B.保荐代表人持有发行人股份的 C.公开发行证券上市当年即亏损 D.保荐代表人未完成或者未参加辅导工作
答案
多选题
发行人出现下列情形之一的,中国证监会自确认之日起暂停保荐机构资格3个月,撤销相关人员的保荐代表人资格( )。
A.证券发行募集文件等申请文件存在虚假记载误导性陈述或者重大遗漏 B.公开发行证券上市当年即亏损 C.持续督导期间信息披露文件存在虚假记载误导性陈述或者重大遗漏 D.唆使协助或者参与发行人及其证券服务机构提供存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的文件
答案
单选题
下列情况中()的,应当终止保荐协议。Ⅰ.保荐机构被暂停资格6个月Ⅱ.发行人因再次申请发行新股另行解聘保荐机构Ⅲ.保荐代表人被中国证监会撤销资格Ⅳ.保荐机构被中国证监会撤销资格
A.ⅠⅡ B.ⅢⅣ C.ⅡⅢⅣ D.ⅡⅣ
答案
多选题
个人取得保荐代表人资格后,应当持续符合保荐办法规定的相关条件,以下情形中,中国证监会可直接撤销其保荐代表人资格有(  )
A.负有数额较大到期未清偿的债务 B.受到税务的行政处罚 C.受到中国证监会的行政处罚 D.证券业执业证书未被吊销 E.未定期参加保荐代表人年度业务培训
答案
多选题
个人取得保荐代表人资格后,应当持续符合保荐办法规定的相关条件,以下情形中,中国证监会可直接撤销其保荐代表人资格有( )
A.负有数额较大到期未清偿的债务 B.受到税务的行政处罚 C.受到中国证监会的行政处罚 D.证券业执业证书已被吊销 E.未定期参加保荐代表人年度业务培训
答案
多选题
保荐机构推荐发行人发行证券,应当向中国证监会提交(  )。
A.发行保荐书 B.发行保荐工作报告 C.保荐代表人专项授权书 D.中国证监会要求的其他与保荐业务有关的文件
答案
多选题
保荐机构推荐发行人发行证券,应当向中国证监会提交( )。
A.发行保荐书 B.保荐代表人专项授权书 C.发行保荐工作报告 D.中国证监会要求的其他与保荐业务有关的文件
答案
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发行人因再次申请发行证券另行聘请保荐机构、保荐机构被中国证监会撤销保荐机构资格的,应当终止保荐协议。(  ) 发行人出现下列哪种情形,中国证监会自确认之日起3个月内不再受理保荐人的推荐,将相关保荐代表人从名单中去除?( ) 第 155 题 发行人因再次申请发行证券另行聘请保荐机构、保荐机构被中国证监会撤销保荐资格的,应当终止保荐协议。(  ) 发行人在持续督导期间出现()情形,中国证监会可根据情节轻重,自确认之日起3~12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐;情节特别严重的,撤销其保荐代表人资格。 证券公司取得保荐机构资格后,应当持续符合保荐办法规定的相关条件。以下情形中,中国证监会可直接撤销其保荐机构资格有( ) 保荐代表人出现下列情形中的(),中国证监会应撤销其保荐代表人资格,情节严重的,对其采取证券市场禁人的措施。I.参与组织编制的与保荐工作相关文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏Ⅱ.通过从事保荐业务谋取不正当利益Ⅲ.本人及其配偶持有发行人的股份Ⅳ.唆使、协助或者参与发行人干扰中国证监会及其发行审核委员会的审核工作 保荐机构推荐发行人发行证券,应当向中国证监会提交(  )。Ⅰ.发行保荐书Ⅱ.保荐代表人专项授权书Ⅲ.发行保荐工作说明Ⅳ.其他与保荐业务有关的文件 保荐代表人出现( )情形且在情节特别严重的情况下,中国证监会可撤销其保荐代表人资格。Ⅰ尽职调查工作日志缺失Ⅱ未完成辅导工作Ⅲ唆使发行人干扰中国证监会及其发行审核委员会的审核工作Ⅳ参加持续督导工作 保荐机构推荐发行人发行证券,应当向中国证监会提交( )。 Ⅰ.发行保荐书 Ⅱ.上市保荐书 Ⅲ.保荐代表人专项授权书 Ⅳ.证券发行募集文件 Ⅴ.保荐协议 发行人公开发行证券上市当年即亏损,中国在证监会自确认之日起暂停保荐机构的保荐机构资格(  )个月,撤销相关人员的保荐代表人资格。 发行人公开发行证券上市当年即亏损,中国在证监会自确认之日起暂停保荐机构的保荐机构资格()个月,撤销相关人员的保荐代表人资格。 发行人在持续督导期间出现下列哪种情形,中国证监会可根据情节轻重,自确认之日起3个月到12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐;情节特别严重的,撤销其保荐代表人资格(  )。 发行人在持续督导期间出现下列情形之一的,中国证监会可根据情节轻重,自确认之日起3个月到12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐,情节特别严重的,撤销其保荐代表人资格( ) 发行人应当按照中国证监会的有关规定制作申请文件,由发行人向中国证监会申报。 根据《证券发行上市保荐业务管理办法》,下列关于保荐机构更换相关要求的表述,正确的是()。<br/>Ⅰ.刊登证券发行募集文件前拟终止保荐协议的,保荐机构和发行人应当先向中国证监会报告,获得中国证监会许可<br/>Ⅱ.刊登证券发行募集文件以后直至持续督导工作结束,发行人再次申请发行证券的,可以另行聘请保荐机构<br/>Ⅲ.持续督导期内,保荐机构被撤销保荐机构资格的,发行人应当在1个月内另行聘请保荐机构 保荐代表人履行保荐职责可对发行人行使以下哪些权利?(  ) Ⅰ.列席发行人的经理会 Ⅱ.对发行人的信息披露文件及向中国证监会、证券交易所提交的其他文件进行事前审阅 Ⅲ.对发行人违法违规的事项发表公开声明 Ⅳ.不定期对发行人进行回访,查阅保荐工作需要的发行人材料 发行人在持续督导期间出现下列情形之一的,中国证监会可根据情节轻重,自确认之日起3-12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐( )。 保荐代表人履行保荐职责可对发行人行使以下哪些权利 ( )[2015年9月真题] Ⅰ.列席发行人的经理会 Ⅱ.对发行人的信息披露文件及向中国证监会、证券交易所提交的其他文件进行事前审阅 Ⅲ.对发行人违法违规的事项发表公开声明 Ⅳ.不定期对发行人进行回访,查阅保荐工作需要的发行人材料 Ⅴ.出席发行人董事会 保荐代表人履行保荐职责可对发行人行使以下哪些权利( )。 Ⅰ.列席发行人的经理会 Ⅱ.对发行人的信息披露文件及向中国证监会、证券交易所提交的其他文件进行事前审阅 Ⅲ.对发行人违法违规的事项发表公开声明 Ⅳ.不定期对发行人进行回访,查阅保荐工作需要的发行人材料 Ⅴ.出席发行人的董事会 保荐机构更换保荐代表人的,应当通知发行人,并在( )个工作日内向中国证监会、证券交易所报告。
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