单选题

证券公司推荐公司挂牌的,应经证监会批准可从事( );代理客户买卖区域性市场挂牌产品的,应经证监会批准可从事( )。

A. 证券承销与保荐业务;资产管理业务
B. 证券承销与保荐业务;证券经纪业务
C. 证券发行与承销;资产管理业务
D. 证券发行与承销;证券经纪业务

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单选题
证券公司推荐公司挂牌的,应经证监会批准可从事( );代理客户买卖区域性市场挂牌产品的,应经证监会批准可从事( )。
A.证券承销与保荐业务;资产管理业务 B.证券承销与保荐业务;证券经纪业务 C.证券发行与承销;资产管理业务 D.证券发行与承销;证券经纪业务
答案
多选题
证券公司从事客户资产管理业务,应当按规定向中国证监会申请客户资产管理业务资格,经中国证监会批准,证券公司可以从事( )。
A.为客户办理特定目的专项资产管理业务 B.为多个客户办理集合资产管理业务 C.单一客户办理定向资产管理业务 D.单一客户办理非定向资产管理业务
答案
单选题
经中国证监会批准,证券公司可以从事的客户资产管理业务不包括( )。
A.为单一客户办理定向资产管理业务 B.为多个客户办理集合资产管理业务 C.为多个客户办理定向资产管理业务 D.为客户办理特定目的的专项资产管理业务
答案
单选题
经中国证监会批准,证券公司不可以从事( )。
A.为单一客户办理定向资产管理业务 B.为多个客户办理集合资产管理业务 C.为多个客户办理定向资产管理业务 D.为客户办理特定目的的专项资产管理业务
答案
多选题
证券公司从事客户资产管理业务应当按规定向中国证监会申请客户资产管理业务资格,经中国证监会批准,证券公司可以从事的资产管理业务包括()。
A.为单一客户办理定向资产管理业务 B.为多个客户办理集合资产管理业务 C.为客户办理特定目的的专项资产管理业务 D.为单一客户办理集合资产管理业务
答案
多选题
经纪类证券公司可从事( )。
A.证券的代理买卖 B.B股的自营买卖 C.代理证券的还本付息和分红派息 D.证券代保管和鉴证
答案
多选题
经纪类证券公司可从事( )
A.证券的代理买卖 B.B股的自营买卖 C.代理证券的还本付息和分红派息 D.债券的自营买卖
答案
单选题
证券公司从事自营业务要经( )批准。
A.国务院证券监督管理机构 B.中国证券业协会 C.证券交易所 D.国务院
答案
单选题
接受证券公司委托,代理其从事客户招揽和客户服务等活动的证券公司以外的自然人指(  )。
A.证券经纪人 B.证券公司客户经理 C.做市商 D.委托代理人
答案
单选题
经中国证监会批准经营证券自营的证券公司从事证券自营业务,其注册资本金要求不低于()。
A.1000万人民币 B.5000万人民币 C.1亿人民币 D.3亿人民币
答案
热门试题
根据《关于证券公司证券自营业务投资范围及有关事项的规定》,我国证券公司可从事(  )。 根据《证券公司监督管理条例》的规定,证券公司从事证券经纪业务,不得委托证券公司以外的人员作为证券经纪人,代理其进行客户招揽、客户服务等活动。() 根据《证券公司监督管理条例》的规定,证券公司从事证券经纪业务,可以委托证券公司以外的人员作为证券经纪人,代理其进行客户招揽、客户服务等活动。() 证券公司的()是指依照《公司法》和《证券法》设立,由一家证券公司控股,经营经中国证监会批准的单项或者多项证券业务的证券公司 证券公司变更下列()事项,不需经过证监会批准。 下列说法中,错误的有( )。I.证券公司减少注册资本,必须经过中国证监会批准Ⅱ.证券公司变更持有3%以上股权的股东,必须经过中国证监会批准Ⅲ.证券公司停业、解散,必须经过中国证监会批准Ⅳ.证券公司在境外设立证券经营机构,不需经过中国证监会批准 证券公司设立子公司从事《证券公司证券自营投资品种清单》所列品种以外的金融产品等投资时,应当事先报经( )证监会派出机构批准。 在我国,中国证监会认定的机构才有资格从事基金的代理销售目前可以申请从事基金代理销售的机构包括()。 ①商业银行 ②证券公司 ③保险公司 ④证券投资资询公司 甲公司拟申请在全国股转系统挂牌公开转让股票,聘请下列证券公司担任其主办券商,则以下证券公司可以推荐甲公司挂牌的是()。 在证券公司代理买卖证券业务中,当收到客户买卖证券款项时,证券公司应做如下账务处理() 具备证券自营业务资格的证券公司,按有关规定报经中国证监会批准,可以设立子公司,从事《证券公司证券自营投资品种清单》所列品种以外的金融产品等投资。() 根据中国证监会关于《证券公司证券自营投资品种清单》的规定,证券公司从事证券自营业务,可以买卖()。   在我国,中国证监会认定的机构才有资格从事基金的代理销售。目前可以申请从事基金代理销售的机构包括(  )。①商业银行②证券公司③保险公司④证券投资咨询公司 证券公司的设立应当经( )批准。 《证券公司监督管理条例》规定,证券公司从事证券经纪业务,可以委托证券公司以外的人员作为证券经纪人,代理其进行客户招揽、客户服务等活动。证券经纪人应当具有证券业从业资格。证券经纪人应当在证券公司的授权范围内从事业务,并应当向客户出示()。 根据证监会的最新规定,证券公司可以为客户从事期货交易提供融资或者担保,实际上这对客户和证券公司来说,是一种双赢的方法。( ) 能代理客户买卖证券业务的证券公司是() 符合条件的境内基金管理公司和证券公司,经中国证监会批准,可在境内募集资金进行境外证券投资管理。这种经中国证监会批准可以在境内募集资金进行境外证券投资的机构称为()。 符合条件的境内基金管理公司和证券公司,经中国证监会批准,可在境内募集资金进行境外证券投资管理。这种经中国证监会批准可以在境内募集资金进行境外证券投资的机构称为() 证券公司在全国股份转让系统从事推荐业务,应具备的条件不包括(  )。
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