单选题

接受证券公司委托,代理其从事客户招揽和客户服务等活动的证券公司以外的自然人指(  )。

A. 证券经纪人
B. 证券公司客户经理
C. 做市商
D. 委托代理人

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单选题
接受证券公司委托,代理其从事客户招揽和客户服务等活动的证券公司以外的自然人指(  )。
A.证券经纪人 B.证券公司客户经理 C.做市商 D.委托代理人
答案
单选题
证券经纪人可接受( )家证券公司的委托,进行客户招揽、客户服务等活动。
A.1 B.2 C.3 D.5
答案
判断题
根据《证券公司监督管理条例》的规定,证券公司从事证券经纪业务,不得委托证券公司以外的人员作为证券经纪人,代理其进行客户招揽、客户服务等活动。()
答案
判断题
根据《证券公司监督管理条例》的规定,证券公司从事证券经纪业务,可以委托证券公司以外的人员作为证券经纪人,代理其进行客户招揽、客户服务等活动。()
答案
单选题
证券经纪人在从事客户招揽和客户服务等活动时,应当主动向客户出示证券经纪人证书,明示其与所服务证券公司的( )。 Ⅰ.委托代理关系; Ⅱ.代理期间; Ⅲ.执业地域范围; Ⅳ .代理权限。
A.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ B. C.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D. E.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ F. G.Ⅰ.Ⅲ、Ⅳ
答案
单选题
证券经纪人在从事客户招揽和客户服务等活动时,应当主动向客户出示证券经纪人证书,明示其与所服务证券公司的( )。 ①委托代理关系;②代理期间;③执业地域范围;④代理权限。
A.①②③ B.①②③④ C.②③④ D.①③④
答案
主观题
证券经纪人只能接受()家证券公司的委托,进行客户招揽、客户服务等活动。证券经纪人不得为客户办理证券认购、交易等事项
A.1 B.2 C.3 D.4
答案
单选题
《证券公司监督管理条例》规定,证券公司从事证券经纪业务,可以委托证券公司以外的人员作为证券经纪人,代理其进行客户招揽、客户服务等活动。证券经纪人应当具有证券业从业资格。证券经纪人应当在证券公司的授权范围内从事业务,并应当向客户出示()。
A.证券经纪人证书 B.经纪合同 C.身份证 D.产品说明书
答案
多选题
证券经纪业务营销人员在所服务证券公司授权范围内从事客户招揽和客户服务等活动时,应当符合的要求有( )。
A.如实向客户传递所服务证券公司统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息 B.向客户充分提示证券投资的风险 C.清晰准确、客观地向客户介绍证券市场和证券公司的基本情况 D.要求客户不论在何种情况下都应坚持从事证券投资活动
答案
单选题
证券经纪人从事客户招揽和客户服务等活动,应当遵循(  )原则。
A.诚实守信、勤勉尽责,区别对待客户,客户利益优先 B.诚实守信、勤勉尽责,公平对待客户,客户利益优先 C.诚实守信、勤勉尽责,公平对待客户,自身利益优先 D.诚实守信、勤勉尽责,区别对待客户,自身利益优先
答案
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