多选题

证券公司接受客户的委托买卖证券时,( )。

A. 不得向客户保证交易收益或者允诺赔偿客户投资损失
B. 应当妥善保管客户的有关资料
C. 不得在批准的营业场所之外接受客户委托和进行清算交割
D. 可以接受客户的全权委托买卖证券
E. 实行法人集中清算制度及客户交易结算资金集中管理制度

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多选题
证券公司接受客户的委托买卖证券时,( )。
A.不得向客户保证交易收益或者允诺赔偿客户投资损失 B.应当妥善保管客户的有关资料 C.不得在批准的营业场所之外接受客户委托和进行清算交割 D.可以接受客户的全权委托买卖证券 E.实行法人集中清算制度及客户交易结算资金集中管理制度
答案
多选题
证券公司经办经纪业务,接受客户的全权委托买卖证券的( )。
A.责令改正 B.处以成交金额5%以上20%以下罚款 C.处以5万元以上20万元以下罚款 D.处以3万元以上10万元以下罚款
答案
多选题
甲证券公司接受乙客户的委托买卖股票,甲证券公司下列哪些行为符合法律规定?(  )
A.客户乙要求买入某种股票1万股户单时,每股28元人民币,但客户乙的开户账户上只有10万元人民币。为了保证客户乙能及时买到股票,甲公司依照公司的经营范围,决定暂时借给客户乙18万元人民币 B.客户乙要求甲公司为其在该公司开立的账户保密,甲公司认为乙要求过分,其有权公开账户号码 C.某交易日,客户乙所持有的A股价格猛烈上涨,虽然乙只有1000股,甲公司遂依据乙的全权委托将乙该种股票1000股抛售 D.甲证券公司在接受乙的委托之后,根据委托协议向乙收取一定的费用
答案
多选题
甲证券公司接受乙客户的委托买卖股票,甲证券公司下列哪些行为符合法律规定?()
A.客户乙要求买人某种股票1万股户单时,每股28元人民币,但客户乙的开户账户上只有10万元人民币。为了保证客户乙能及时买到股票,甲公司依照公司的经营范围,决定暂时借给客户乙18万元人民币 B.客户乙要求甲公司为其在该公司开立的账户保密,甲公司认为乙要求过分,其有权公开账户号码 C.某交易日,客户乙所持有的A股价格猛烈上涨,虽然乙只有1000股,甲公司遂依据乙的全权委托将乙该种股票1000股抛售 D.甲证券公司在接受乙的委托之后,根据委托协议向乙收取一定的费用
答案
多选题
甲证券公司接受乙客户的委托买卖股票,甲证券公司下列哪些行为不违反法律规定?
A.客户乙要求买入某种股票1万股户单时,每股17.8元人民币,但客户乙的开户账户上只有10万元人民币。为了保证客户乙能及时买到股票,甲公司决定暂时借给客户乙8万元人民币 B.客户乙要求甲公司为其在该公司开立的账户保密,甲公司认为乙要求过分,其有权公开账户号码 C.某交易日,客户乙所持有的A股价格猛烈上涨,虽然乙只有1000股,但甲公司为了更好地吸引客户,决定再借给乙该种股票1000股供其抛售 D.甲证券公司在接受乙的委托之后,根据委托协议向乙收取一定的费用
答案
单选题
证券公司违背客户的委托买卖证券,可处以的罚款金额是( )。
A.5000元 B.5万元 C.50万元 D.500万元
答案
单选题
证券公司办理经纪业务,接受客户的全权委托买卖证券的,责令改正,没收违法所得,并处以( )罚款。
A.3万元以上10万元以下 B.5万元以上10万元以下 C.3万元以上20万元以下 D.5万元以上20万元以下
答案
单选题
《证券法》规定。证券公司违背客户的委托买卖证券,并处以违法所得(  )罚款。
A.一倍以上十倍以下 B.一倍以上五倍以下 C.二倍以上十倍以下 D.二倍以上五倍以下
答案
单选题
( )是指证券公司接受客户委托代客户买卖有价证券的业务。
A.证券经纪业务 B.证券投资咨询业务 C.证券自营业务 D.证券资产管理业务
答案
单选题
证券公司接受客户委托代客户买卖有价证券的业务被称为()
A.经纪业务 B.自营业务 C.承销业务 D.资产管理业务
答案
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证券公司接受客户委托代理客户买卖有价证券的业务被称为()。 ( )是指证券公司接受客户委托代客户买卖有价证券的业务。 证券公司接受客户委托代客户买卖有价证券的业务被称为( )。 《证券法》规定。证券公司违背客户的委托买卖证券、办理交易事项责令改正,并处以( )罚款。 《证券法》规定,证券公司违背客户的委托买卖证券、办理交易事项,责令改正,并处以()罚款。 《证券法》规定,证券公司违背客户的委托买卖证券、办理交易事项,责令改正,并处以()罚款 我国证券公司接受客户买卖委托的形式主要有() 以下说法正确的有( )。Ⅰ.时间优先是指证券经纪商应按委托人发出指令的先后次序为委托人申报Ⅱ.时间优先是指证券经纪商应按受托时间的先后次序为委托人申报Ⅲ.客户优先是指当证券公司自营买卖申报与客户委托买卖申报在时间上相冲突时,应让客户委托买卖优先申报Ⅳ.客户优先是指当证券公司自营买卖申报与客户委托买卖申报在时间上相冲突时,应让客户委托买卖按优先价格申报 客户在委托买卖证券时,支付的( )由证券公司经纪佣金、证券交易所手续费及证券交易监管费等组成。 下列关于欺诈客户行为的说法正确的 是:()A.证券公司从业人员未经客户的委托,擅自为客 户买卖证券,属于欺诈客户行为B.证券公司从业人员为牟取佣金收人,诱使客户 进行不必要的证券买卖,属于欺诈客户行为C.证券公司假借客户的名义买卖证券,属于欺诈 客户的行为D.证券公司违背客户的委托买卖证券而给客户 造成损失的,依法承担赔偿责任 对证券公司来说,自营买卖业务与委托买卖业务区别不大。 《证券法》规定,证券公司违背客户的委托买卖证券损害客户利益的,给予警告,有违法所得的,没收违法所得,并处以(  )罚款。 证券经纪业务又称代理买卖证券业务,是指证券公司接受客户委托代客户买卖有价证券的行为。依据代理业务的原则,证券公司不得有以下的行为:( )。 证券公司的主要业务包括有价证券的自营买卖、委托买卖、认购业务和销售四种。() 证券公司的主要业务是有价证券的自营买卖、委托买卖、认购业务和销售四种。 证券公司办理经纪业务,接受客户的全权委托买卖证券的。责令改正,没收违法所得,并处以( )的罚款,可以暂停或者撤销相关业务许可。 证券公司办理经纪业务,可接受客户的全权委托而决定证券买卖、种类选择及数量、买卖价格。( ) 证券公司中间介绍业务,是指证券公司接受相关委托,介绍客户参与( )买卖并提供相关服务的业务活动。 证券公司在接受客户委托代客户买卖有价证券时,不仅要承担代理的责任,而且对于证券买卖后所形成损失,也需承担责任。 证券公司在办理证券经纪业务时,不得接受客户的全权委托。()
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