多选题

对证券公司信息报送与披露制度的监管要求包括()。

A. 信息公开披露制度,主要为证券公司的基本信息公示和财务信息的公开披露
B. 信息报送制度,即证券公司按照中国证监会的要求定期报送年度报告月度报告、临时报告等
C. 年报审计监管,这是对证券公司进行非现场检查和日常监管的重要手段
D. 年报审计监管,这是对证券公司进行现场检查和日常监管的重要手段

查看答案
该试题由用户453****38提供 查看答案人数:15563 如遇到问题请 联系客服
正确答案
该试题由用户453****38提供 查看答案人数:15564 如遇到问题请联系客服

相关试题

换一换
多选题
对证券公司信息报送与披露制度的监管要求包括()。
A.信息公开披露制度,主要为证券公司的基本信息公示和财务信息的公开披露 B.信息报送制度,即证券公司按照中国证监会的要求定期报送年度报告月度报告、临时报告等 C.年报审计监管,这是对证券公司进行非现场检查和日常监管的重要手段 D.年报审计监管,这是对证券公司进行现场检查和日常监管的重要手段
答案
多选题
对证券公司信息报送与披露方面的监管要求包括()。
A.证券公司要根据相关法律法规,证券公司应当自每一个会计年度结束之日起4个月内,向中国证监会报送年度报告 B.证券公司要根据相关法律法规,证券公司应当自每月结束之日起7个工作日内,报送月度报告。 C.信息公开披露制度,即证券公司的基本信息公示和财务信息公开披露 D.年报审计监管,将年报审计监管作为对证券公司非现场检查和日常监管的重要手段
答案
多选题
对证券公司信息披露方面的监管要求包括()。
A.经营、业绩成果等信息要定期向股东报告 B.信息报送制度,即证券公司需按照中国证监会的要求定期报送公司日常信息和年报信赢 C.信息公开披露制度,即证券公司的基本信公示和财务信息公开披露 D.年报审计监管,将年报审计监管作为对证公司非现场检查和日常监管的重要手段
答案
单选题
对证券公司信息披露方面的监管要求不包括()。
A.信息公开披露制度 B.信息报送制度 C.年报审计监管 D.季报审计监管
答案
多选题
中国证监会对证券公司信息披露方面的监管要求包括()。
A.证券公司的基本信息公示和财务信息公开披露 B.证券公司须按照中国证监会的要求定期报送公司日常信息和年报信息 C.对证券公司进行实时监控 D.年报审计监管
答案
主观题
对证券公司设立子公司的监管要求,不包括(  )。
答案
判断题
证券公司信息公开披露制度要求证券公司披露基本信息,但财务信息可以不公开披露。()
答案
多选题
对证券公司设立子公司的监管要求有()。
A.受同一证券公司控制的子公司之间不得经营存在利益冲突或者竞争关系的同类业务 B.子公司股东的股权与公司表决权和董事推荐权相适应 C.禁止相互持股的情形 D.要求建立风险隔离制度
答案
多选题
中国证监会对证券公司设立子公司提出的监管要求包括()
A.证券公司与其子公司、受同一证券公司控制的子公司之间不得经营存在利益冲突或者竞争关系的同类业务 B.子公司股东的股权与公司表决权和董事推荐权相适应 C.证券公司不得利用其控股地位损害子公司、子公司其他股东和子公司客户的合法权益 D.证券公司和其子公司之间可以相互持股
答案
多选题
中国证监会对证券公司设立子公司提出的监管要求包括()。
A.禁止同业竞争的要求 B.子公司股东的股权与公司表决权和董事推荐权相适应 C.要求建立风险隔离制度 D.可以相互持股
答案
热门试题
证券公司应当按照监管部门和证券交易所的要求报送的自营业务信息包括()。 证券交易所对证券公司融资融券业务的监管包括() 中国证监会及其派出监管机构依法对证券公司的经纪业务进行监管,主要监管措施包括( )。 证券公司对证券营业部负责人的管理制度包括() 中国证监会及其派出监管机构依法对证券公司的经纪业务进行监管,主要监管措施不包括( )。 《证券公司信息隔离墙制度指引》中规定,证券公司应当对证券自营、证券资产管理、融资融券等业务所涉资金、证券及账户实施()。 ()对证券公司的组织机构及进一步完善证券公司治理结构作出了规定,并在对证券公司高级管理人员的监管方面,进一步明确了任职资格的要求及持续监管要求 在长期的实践探索基础上,对证券公司实施有效监管的基础性制度已经基本形成,包括()。 在长期的实践探索基础上,对证券公司实行有效监管的基础性制度已经基本形成,包括()。 中国证监会及其派出机构依法对证券公司的经纪业务进行监管,主要监管措施包括()。 对设立子公司的证券公司的监管要求包括( )。 中国证监会对证券公司机构、制度与人员的检查包括(  )。 根据中国证监会《证券公司定向发行债券信息披露准则》,证券公司定向发行债券的信息披露应遵循诚实信用的原则,禁止行为包括( )。 下列机构中有权对证券公司自营业务进行监管的有() 下列机构中有权对证券公司自营业务进行监管的有( )。 中国证券监督管理委员会及其派出机构依法对证券公司的经纪业务进行监管,主要监管措施包括(). 随着我国金融业混业经营趋势的日益发展,证券业务监管还体现在对证券公司进入银行间同业市场的监管以及对证券公司发行短期融资券的监管。 证券公司向外部报送的自营业务信息报告中,不包括(). 证券监管机构可对证券公司的业务活动、财务状况、经营管理情况采取的检查措施包括() 中国证监会及其派出机构依法对证券公司的经纪业务进行监督,主要监管措施包括()。
购买搜题卡 会员须知 | 联系客服
会员须知 | 联系客服
关注公众号,回复验证码
享30次免费查看答案
微信扫码关注 立即领取
恭喜获得奖励,快去免费查看答案吧~
去查看答案
全站题库适用,可用于E考试网网站及系列App

    只用于搜题看答案,不支持试卷、题库练习 ,下载APP还可体验拍照搜题和语音搜索

    支付方式

     

     

     
    首次登录享
    免费查看答案20
    微信扫码登录 账号登录 短信登录
    使用微信扫一扫登录
    登录成功
    首次登录已为您完成账号注册,
    可在【个人中心】修改密码或在登录时选择忘记密码
    账号登录默认密码:手机号后六位