单选题

下列行为中,属于欺诈客户的行为的有( )。 Ⅰ.违背客户的委托为其买卖证券 Ⅱ.为牟取佣金收入,诱使客户进行不必要的证券买卖 Ⅲ.挪用客户所委托买卖的证券 Ⅳ.不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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单选题
下列行为中,属于欺诈客户的行为的有( )。 Ⅰ.违背客户的委托为其买卖证券 Ⅱ.为牟取佣金收入,诱使客户进行不必要的证券买卖 Ⅲ.挪用客户所委托买卖的证券 Ⅳ.不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案
多选题
下列关于欺诈客户行为的说法正确的 是:()A.证券公司从业人员未经客户的委托,擅自为客 户买卖证券,属于欺诈客户行为B.证券公司从业人员为牟取佣金收人,诱使客户 进行不必要的证券买卖,属于欺诈客户行为C.证券公司假借客户的名义买卖证券,属于欺诈 客户的行为D.证券公司违背客户的委托买卖证券而给客户 造成损失的,依法承担赔偿责任
A.证券公司从业人员未经客户的委托,擅自为客 户买卖证券,属于欺诈客户行为 B.证券公司从业人员为牟取佣金收人,诱使客户 进行不必要的证券买卖,属于欺诈客户行为 C.证券公司假借客户的名义买卖证券,属于欺诈 客户的行为 D.证券公司违背客户的委托买卖证券而给客户 造成损失的,依法承担赔偿责任
答案
单选题
下列行为属于损害客户利益的欺诈行为的是( )①违背客户的委托为其买卖证券②在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件③挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金④未经客户的委托、擅自为客户买卖证券,或者假借客户的名义买卖证券?
A.①②③ B.③④ C.①③④ D.①②
答案
单选题
下列行为属于损害客户利益的欺诈行为的是()<br/>Ⅰ.违背客户的委托为其买卖证券<br/>Ⅱ.在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件<br/>Ⅲ.挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金<br/>Ⅳ.未经客户的委托、擅自为客户买卖证券,或者假借客户的名义买卖证券
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ
答案
单选题
(2019年真题)下列行为属于损害客户利益的欺诈行为的是()Ⅰ.违背客户的委托为其买卖证券Ⅱ.在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件Ⅲ.挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金Ⅳ.未经客户的委托、擅自为客户买卖证券,或者假借客户的名义买卖证券
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ
答案
单选题
列行为中,属于欺诈客户的行为的有( )。Ⅰ.违背客户的委托为其买卖证券Ⅱ.为牟取佣金收入,诱使客户进行不必要的证券买卖Ⅲ.挪用客户所委托买卖的证券Ⅳ.不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案
判断题
同业代付业务是指委托行根据客户的申请,以客户的名义委托他行提供融资的行为。
答案
判断题
同业代付业务是指委托行根据客户的申请,以客户的名义委托他行提供融资的行为。
A.对 B.错
答案
单选题
禁止证券公司及其从业人员从事下列损害客户利益的欺诈行为(  )。 Ⅰ.违背客户的委托为其买卖证券 Ⅱ.不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件 Ⅲ.挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金 Ⅳ.未经客户的委托,擅自为客户买卖证券,或者假借客户的名义买卖证券
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ B.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ D.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
答案
多选题
证券经营机构在证券交易过程中,违背投资者的真实意志,从而损害其利益为虚假陈述、欺诈客户。下列行为属虚假陈述、欺诈客户的有哪些? ( )
A.证券经营机构以多获取佣金为目的,诱导客户进行不必要的证券买卖 B.证券经营机构不在规定的时间内向客户提供证券买卖书面确认文件 C.证券经营机构挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金 D.证券经营机构违背客户的委托为其买卖证券向其提供招募说明书
答案
热门试题
下列选项中,属于损害客户利益的欺诈行为的是( )。①违背客户的委托为其买卖证券②不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件③未经客户的委托,擅自为客户买卖证券,或者假借客户的名义买卖证券④利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息 下列行为中,属于欺诈客户行为的有() 下列行为中,属于欺诈客户行为的有()。Ⅰ.为牟取佣金收入,诱使客户进行不必要的证券买卖Ⅱ.不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件Ⅲ.利用传播媒介或者其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息Ⅳ.违背客户的委托为其买卖证券 集团客户风险管理中所界定的“管理行”和客户分层管理模式中的“客户管理行”属于不同的概念。() 集团客户风险管理中所界定的“管理行”和客户分层管理模式中的“客户管理行”属于不同的概念() 欺诈客户的行为包括()。 ①违背客户的委托为其买卖证券;②未经客户的委托,擅自为客户买卖证券;③为牟取佣金收入,诱使客户进行不必要的证券买卖;④利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息。 客户委托办理通兑业务时,应向代理行提交下列要件() 禁止证券公司及其从业人员从事下列()损害客户利益的欺诈行为。Ⅰ违背客户的委托为其买卖证券Ⅱ不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件Ⅲ挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金Ⅳ未经客户的委托,擅自为客户买卖证券,或者假借客户的名义买卖证券Ⅴ为牟取佣金收入,诱使客户进行不必要的证券买卖 下列属于欺诈客户行为的是( )。 下列属于欺诈客户行为的是(  )。 下列属于欺诈客户行为的是(  )。 下列属于欺诈客户行为的是( )。 下列属于客户评级开户行调查职责的有() 《证券法》规定,证券公司违背客户的委托买卖证券损害客户利益的,给予警告,有违法所得的,没收违法所得,并处以(  )罚款。 下列行为属于欺诈客户行为的是( )。 关于集团客户管理行、协办行、经营行,下列说法正确的是()。 禁止证券公司及其从业人员从事下列()损害客户利益的欺诈行为。<br/>Ⅰ.违背客户的委托为其买卖证券<br/>Ⅱ.不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件<br/>Ⅲ.挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金<br/>Ⅳ.未经客户的委托,擅自为客户买卖证券,或者假借客户的名义买卖证券<br/>Ⅴ.为牟取佣金收入,诱使客户进行不必要的证券买卖 期货公司的下列()行为属于欺诈客户行为。 下列属于期货公司欺诈客户行为的是( )。 期货公司的下列( )行为属于欺诈客户行为。
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