单选题

欺诈客户的行为包括()。 ①违背客户的委托为其买卖证券;②未经客户的委托,擅自为客户买卖证券;③为牟取佣金收入,诱使客户进行不必要的证券买卖;④利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息。

A. ①③④
B. ②③④
C. ①②③④
D. ①②③

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多选题
下列关于欺诈客户行为的说法正确的 是:()A.证券公司从业人员未经客户的委托,擅自为客 户买卖证券,属于欺诈客户行为B.证券公司从业人员为牟取佣金收人,诱使客户 进行不必要的证券买卖,属于欺诈客户行为C.证券公司假借客户的名义买卖证券,属于欺诈 客户的行为D.证券公司违背客户的委托买卖证券而给客户 造成损失的,依法承担赔偿责任
A.证券公司从业人员未经客户的委托,擅自为客 户买卖证券,属于欺诈客户行为 B.证券公司从业人员为牟取佣金收人,诱使客户 进行不必要的证券买卖,属于欺诈客户行为 C.证券公司假借客户的名义买卖证券,属于欺诈 客户的行为 D.证券公司违背客户的委托买卖证券而给客户 造成损失的,依法承担赔偿责任
答案
单选题
欺诈客户的行为包括()。 ①违背客户的委托为其买卖证券;②未经客户的委托,擅自为客户买卖证券;③为牟取佣金收入,诱使客户进行不必要的证券买卖;④利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息。
A.①③④ B.②③④ C.①②③④ D.①②③
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单选题
下列行为属于损害客户利益的欺诈行为的是( )①违背客户的委托为其买卖证券②在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件③挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金④未经客户的委托、擅自为客户买卖证券,或者假借客户的名义买卖证券?
A.①②③ B.③④ C.①③④ D.①②
答案
单选题
禁止证券公司及其从业人员从事下列损害客户利益的欺诈行为(  )。 Ⅰ.违背客户的委托为其买卖证券 Ⅱ.不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件 Ⅲ.挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金 Ⅳ.未经客户的委托,擅自为客户买卖证券,或者假借客户的名义买卖证券
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ B.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ D.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
答案
单选题
下列行为属于损害客户利益的欺诈行为的是()<br/>Ⅰ.违背客户的委托为其买卖证券<br/>Ⅱ.在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件<br/>Ⅲ.挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金<br/>Ⅳ.未经客户的委托、擅自为客户买卖证券,或者假借客户的名义买卖证券
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ
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单选题
(2019年真题)下列行为属于损害客户利益的欺诈行为的是()Ⅰ.违背客户的委托为其买卖证券Ⅱ.在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件Ⅲ.挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金Ⅳ.未经客户的委托、擅自为客户买卖证券,或者假借客户的名义买卖证券
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ
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单选题
禁止证券公司及其从业人员从事下列()损害客户利益的欺诈行为。Ⅰ违背客户的委托为其买卖证券Ⅱ不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件Ⅲ挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金Ⅳ未经客户的委托,擅自为客户买卖证券,或者假借客户的名义买卖证券Ⅴ为牟取佣金收入,诱使客户进行不必要的证券买卖
A.Ⅳ、Ⅴ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
答案
单选题
禁止证券公司及其从业人员从事下列()损害客户利益的欺诈行为。<br/>Ⅰ.违背客户的委托为其买卖证券<br/>Ⅱ.不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件<br/>Ⅲ.挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金<br/>Ⅳ.未经客户的委托,擅自为客户买卖证券,或者假借客户的名义买卖证券<br/>Ⅴ.为牟取佣金收入,诱使客户进行不必要的证券买卖
A.Ⅳ、Ⅴ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
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单选题
下列行为中,属于欺诈客户的行为的有( )。 Ⅰ.违背客户的委托为其买卖证券 Ⅱ.为牟取佣金收入,诱使客户进行不必要的证券买卖 Ⅲ.挪用客户所委托买卖的证券 Ⅳ.不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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单选题
列行为中,属于欺诈客户的行为的有( )。Ⅰ.违背客户的委托为其买卖证券Ⅱ.为牟取佣金收入,诱使客户进行不必要的证券买卖Ⅲ.挪用客户所委托买卖的证券Ⅳ.不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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热门试题
证券公司及其从业人员不得从事的损害客户利益的欺诈行为有()。 ①违背客户的委托为其买卖证券;未经客户的委托,擅自为客户买卖证券,或者假借客户的名义买卖证券;②利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息;③挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金;为牟取佣金收入,诱使客户进行不必要的证券买卖;④不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件。 下列选项中,属于损害客户利益的欺诈行为的是( )。①违背客户的委托为其买卖证券②不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件③未经客户的委托,擅自为客户买卖证券,或者假借客户的名义买卖证券④利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息 以下哪些属于损害顾客利益的行为( )。①不在规定时间内向顾客提供交易的确认文件②违背客户的委托为其买卖证券③为谋求佣金收入,诱使客户进行不必要的证券买卖④未经客户的委托,擅自为客户买卖证券,或者假借客户的名义买卖证券 以下选项中,哪些是损害顾客利益的行为( )。①不在规定时间内向顾客提供交易的确认文件②违背客户的委托为其买卖证券③为谋求佣金收入,诱使客户进行不必要的证券买卖④未经客户的委托,擅自为客户买卖证券,或者假借客户的名义买卖证券 证券公司及其从业人员欺诈客户的行为包括()。Ⅰ.单独或者合谋,集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖,操纵证券交易价格或者数量Ⅱ.违背客户的委托为其买卖证券Ⅲ.不在规定的时间内向客户提供交易的书面确认文件Ⅳ.挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金 证券公司及其从业人员的欺诈客户的行为包括( )。①单独或者合谋,集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖,操纵证券交易价格或者数量②违背客户的委托为其买卖证券③不在规定的时间内向客户提供交易的书面确认文件④挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金 证券公司违背客户的委托买卖证券,可处以的罚款金额是( )。 《证券法》规定。证券公司违背客户的委托买卖证券,并处以违法所得(  )罚款。 下列属于操纵证券市场行为的有( )①违背客户委托为其买卖证券②合谋利用信息优势连续买卖操纵证券交易价格③挪用客户所委托买卖的证券④单独集中持股优势操纵证券交易量 下列行为中,属于欺诈客户行为的有()。Ⅰ.为牟取佣金收入,诱使客户进行不必要的证券买卖Ⅱ.不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件Ⅲ.利用传播媒介或者其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息Ⅳ.违背客户的委托为其买卖证券 未经客户的委托,擅自为客户买卖证券,属于虚假陈述行为,是证券法律制度禁止的交易行为。 《证券法》规定。证券公司违背客户的委托买卖证券、办理交易事项责令改正,并处以( )罚款。 《证券法》规定,证券公司违背客户的委托买卖证券、办理交易事项,责令改正,并处以()罚款。 《证券法》规定,证券公司违背客户的委托买卖证券、办理交易事项,责令改正,并处以()罚款 《证券法》规定,证券公司违背客户的委托买卖证券损害客户利益的,给予警告,有违法所得的,没收违法所得,并处以(  )罚款。 下列属于证券公司损害客户利益的欺诈行为的有( )。 Ⅰ.在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件 Ⅱ.挪用客户账户上的资金 Ⅲ.借客户的名义买卖证券 Ⅳ.按照客户的委托大额买卖证券 证券公司在从事证券经纪业务过程中禁止下列行为( )。 Ⅰ.侵占、损害客户的合法权益 Ⅱ.未经客户的委托擅自为客户买卖证券 Ⅲ.为牟取佣金收入,诱使客户进行不必要的证券买卖 Ⅳ.泄露客户资料 以下属于证券欺诈行为的有(  )。 Ⅰ.代理客户买卖证券 Ⅱ.不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件 Ⅲ.挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金 Ⅳ.因看好某只股票。经与客户联系客户手机关机,若不果断代客户买入该只股票可能会错失良机,因此虽未经客户的委托,但仍代客户买入该股票,获利2万元,客户表示满意 下列说法中,正确的是()。Ⅰ.证券经纪业务又称代理买卖证券业务,是指接受客户的全权委托而决定证券买卖、选择证券种类等的业务Ⅱ.证券公司应当妥善保管客户开户资料和委托记录Ⅲ.证券公司及其从业人员不得违背委托人的指令买卖证券Ⅳ.为吸引客户,允许证券公司适当地向客户承诺一定收益 接受客户委托、代客户买卖证券并收取佣金的证券机构称为( ) 。
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