多选题

农业银行反洗钱工作基本原则包括()

A. 依法合规
B. 风险为本
C. 全面覆盖
D. 保密性

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多选题
农业银行反洗钱工作基本原则包括()
A.依法合规 B.风险为本 C.全面覆盖 D.保密性
答案
多选题
反洗钱调查的基本原则包括()
A.合法原则 B.合理原则 C.效率原则 D.保密原则 E.公平原则
答案
多选题
光大银行反洗钱工作评价遵循“”的基本原则()
A.统一管理 B.全面评价 C.突出重点 D.综合运用
答案
多选题
《中国农业银行反洗钱工作基本规范》明确,反洗钱主管部门主要承担以下等反洗钱职责()
A.组织全行开展大额交易和可疑交易监测、分析、报告以及制裁名单监测工作 B.牵头管理洗钱风险,审议反洗钱政策、纲要、规划并监督实施 C.组织全行反洗钱履职情况的监督检查与评价;持续检查洗钱风险管理策略、政策和程序执行情况 D.及时传递监管信息,指导业务部门开展反洗钱工作,督促业务部门将反洗钱管理要求和工作措施嵌入本条线制度、流程和系统
答案
单选题
反洗钱调查的基本原则不包括()
A.合法原则 B.合理原则 C.公开原则 D.效率原则
答案
多选题
《中国农业银行反洗钱工作基本规范》明确,国际金融部主要承担以下反洗钱职责()
A.以业务(含产品、服务)的洗钱风险评估为基础,完善本业务条线各项操作流程 B.按照客户管理职能开展本业务条线客户身份识别和尽职调查、客户洗钱风险等级分类及结果应用 C.根据反洗钱主管部门的要求,提出完善本条线业务系统的反洗钱功能需求,并督促研发落实 D.按照行内规章制度,完整并妥善保存本业务条线客户身份资料和交易记录
答案
多选题
《中国农业银行反洗钱工作基本规范》明确,总行反洗钱管理委员会主要负责等工作内容()
A.统筹全行反洗钱工作 B.督促境内外机构经营管理符合反洗钱法律法规和监管要求 C.牵头管理洗钱风险,审议反洗钱政策、纲要、规划并监督实施 D.听取全行反洗钱工作情况汇报
答案
判断题
《中国农业银行反洗钱工作基本规范》明确,反洗钱管理委员会牵头组织实施全行反洗钱日常管理工作,建立反洗钱工作协调机制()
答案
判断题
《中国农业银行反洗钱工作基本规范》的反洗钱管理机制不包括定期培训、常态化宣传、监督检查等机制()
答案
判断题
反洗钱调查的基本原则包括合法、合理、效率和公开。
答案
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农业银行反洗钱兼职人员占全行反洗钱工作人员的比例不得高于%() 《中国农业银行反洗钱工作基本规范》明确,各二级分行应在反洗钱主管部门设立兼职反洗钱岗位。各营业机构应有专职人员承担反洗钱工作() 《中国农业银行反洗钱工作基本规范》明确,各一级分行反洗钱主管部门牵头管理辖内反洗钱工作,主要承担以下职责() 《中国农业银行反洗钱工作基本规范》明确,各一级分行应当从等角度细分反洗钱岗位() 《中国农业银行反洗钱工作基本规范》明确,洗钱风险管理体系应当包括但不限于() ()依据反洗钱尽职调查结果,负责审核有关银行的反洗钱和反恐融资工作是否符合农业银行反洗钱规章制度要求。 《中国农业银行反洗钱工作基本规范》明确,一级分行风险管理部负责做好辖内机构反洗钱工作的舆情监测,防范反洗钱相关的声誉风险() 《中国农业银行反洗钱工作基本规范》明确,各机构反洗钱主管部门负责人对本机构反洗钱工作的有效性负责,严格防控本机构发生洗钱风险事件() 《中国农业银行反洗钱工作基本规范》适用于农业银行集团,包括境内外各级机构、各综合化经营子公司等相关附属机构() 《中国农业银行反洗钱工作基本规范》明确,各机构内控合规监督部门是本机构反洗钱工作的牵头管理部门,负责反洗钱日常工作;各业务部门在反洗钱工作中应当各司其职、各负其责、相互支持和配合() 《中国农业银行反洗钱工作基本规范》中所称的反洗钱,是指农业银行为预防和控制利用金融手段掩饰、隐瞒各类洗钱上游犯罪所得及其收益的来源和性质,制定和实施防控措施的行为() 农业银行外资银行客户管理的基本原则包括( ) 、 分类营销。 《中国农业银行反洗钱工作基本规范》明确,农行根据,建立与面临的洗钱风险相匹配的监测标准() 《中国农业银行反洗钱工作基本规范》明确,各机构应结合监管要求和工作实际,合理设置反洗钱工作岗位,对从事跨境汇款等业务的部门根据业务需要应配备专职反洗钱岗位人员() 农业银行减值管理遵循的基本原则有() 《中国农业银行清算业务反洗钱合规工作指引》适用于()。 《中国农业银行反洗钱工作基本规范》明确,办公室会同反洗钱主管部门负责反洗钱工作人力资源保障,结合反洗钱工作需求,合理配置反洗钱工作职位及其职级和职数,会同反洗钱主管部门配备有关工作人员,协助制定反洗钱岗位人员的绩效考核和奖惩机制,为反洗钱宣传和培训提供支持() 农业银行对外资银行客户合作管理基本原则不包括() 《中国农业银行反洗钱工作基本规范》明确,人力资源部负责制定员工违反反洗钱职责的处理规定,并对违反反洗钱规定的责任人进行处理() 农业银行外汇清算业务管理的基本原则是()
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