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理财规划师所在机构一般是公司或合伙机构,在合伙的情况下,理财规划服务合同当事人条款应列明的内容包括()。
多选题
理财规划师所在机构一般是公司或合伙机构,在合伙的情况下,理财规划服务合同当事人条款应列明的内容包括()。
A. 地址
B. 邮政编码
C. 联系电话、传真和电子信箱
D. 代表合伙人(负责人)的姓名
E. 代表合伙人(负责人)的收入
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多选题
理财规划师所在机构一般是公司或合伙机构,在合伙的情况下,理财规划服务合同当事人条款应列明的内容包括()。
A.地址 B.邮政编码 C.传真和电子信箱 D.代表合伙人(负责人)的姓名 E.代表合伙人(负责人)的收入
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多选题
理财规划师所在机构一般是公司或合伙机构,在合伙的情况下,理财规划服务合同当事人条款应列明的内容包括()。
A.地址 B.邮政编码 C.联系电话、传真和电子信箱 D.代表合伙人(负责人)的姓名 E.代表合伙人(负责人)的收入
答案
多选题
在理财规划师所在机构是合伙机构情况下,理财规划服务合同中当事人条款应列明的内容包括()。
A.地址 B.邮政编码 C.联系电话和电子信箱等内容 D.代表合伙人(负责人)的姓名 E.各合伙人的收入状况说明
答案
单选题
一般说来,理财规划师提供理财规划服务不是个人行为,而是代表理财规划师所在机构的行为,所以理财规划师所在机构都会备置格式合同,在确定客户的理财意向后,理财规划师都要代表所在机构与客房签订( )。
A.口头合同 B.书面合同 C.书面建议书 D.书面意向书
答案
单选题
在理财规划师侵占或窃取客户或其所在机构财产,情节严重的情况下,理财规划师将承担()。
A.刑事法律责任 B.行政法律责任 C.民事法律责任 D.行业自律机构的制裁
答案
判断题
如果理财规划师代表所在机构向客户追讨理财咨询服务费,则理财规划师所在机构为原告,客户为被告,理财规划师属于代理人。()
答案
单选题
(),就是理财规划师要及时认识到自身所掌握知识和技能的局限,对于自己不熟悉的领域,理财规划师请教咨询该领域的专业机构,或及时将业务交给自己所在机构的其他具备该专业知识的理财规划师办理。
A.正直诚信 B.客观公正 C.团队合作 D.严守秘密
答案
多选题
理财规划师一般把家庭结余分为()
A.生活结余 B.专项结余 C.自由结余 D.理财结余 E.定向结余
答案
判断题
如果理财规划师代表所在机构向客户追讨理财咨询服务费,则理财规划师为原告
答案
单选题
理财规划师所在机构的义务不包括()。
A.提供理财服务 B.提供书面理财计划 C.跟踪和监督理财计划的执行 D.收取理财费用
答案
热门试题
理财规划师不按照合同约定提供承诺的服务,则客户可要求理财规划师所在机构()。
理财规划师不按照合同约定提供承诺的服务,则客户可要求理财规划师所在机构承担()。
一般来说,理财规划师每年需要对客户的理财规划方案评估()。
下列不属于理财规划师所在机构义务的是()。
一般来说,理财规划师每年需要对理财方案评估()次。
理财规划师所在机构的主要权利是收取理财服务费用。()
理财规划师一般不会从事新闻媒体的工作()
如果理财规划师没有按照合同约定提供承诺的服务,则客户可以要求理财规划师所在机构停业整顿。()
一般来讲,理财规划师在对客户进行理财规划的过程中,应当遵循()原则。
一般来讲,理财规划师在对客户进行理财规划的过程中,应当遵行一下( )原则
一般来说,理财规划师提供理财规划服务均是个人行为,所以在确定客户的理财意向后,理财规划师应以本人的名义与客户签订书面合同。()
理财规划师对客户的职业建议的过程一般不包括()。
按照《理财规划师国家职业标准》的规定,参加理财规划师考试必须要参加由相关机构认可的培训机构主办的一定期限的职业培训。理财规划师(国家职业资格二级)职业培训时间应不少于()标准学时。
理财师又名理财规划师或财富管理师。 ( )
理财规划师在给客户做规划时应该注意到不同类型的家庭适合不同的还贷方式,理财规划师一般会推荐()采用等额递减还款。
AFP指的是国内的理财规划师,CFP指的是国际理财规划师
理财规划师的归宿可能是金融保险证券投资机构或者自己开业()
基于稳健性原则,理财规划师一般不鼓励客户通过()进行子女教育规划。
王某听说新公司法允许设立一人公司,便向理财规划师咨询,打算自己成立一人公司,理财规划师的建议中错误的是()。
理财规划师为赵某进行理财规划,在对其现金流量表进行分析时,理财规划师做得不对或理解有误的一项是()。
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