单选题

根据《非金融企业债务融资工具信用评级业务自律指引》,出现下列()情形,信用评级机构及参与信用评级的人员不得参与相关信用评级业务。Ⅰ.信用评级机构开展评级业务前1~2年内持有与受评对象相关的证券或衍生品头寸Ⅱ.参与信用评级的人员及其直系亲属与受评企业或其关联机构存在足以影响信用评级独立性的持股、受聘为高管或其他关键岗位以及持有与受评对象相关的证券或衍生品账面价值超过50万元人民币Ⅲ.在开展信用评级业务期间,信用评级机构及参与信用评级的人员买卖与受评对象相关的证券或衍生品Ⅳ.交易商协会认定的足以影响信用评级机构或人员独立、客观、公正立场的其他情形

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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单选题
下列文件中,属于非金融企业债务融资工具发行与承销的主要部门规章及规范性文件的有( )。①《非金融企业债务融资工具主承销商尽职调查指引(2020年修订)》②《非金融企业中期票据业务指引(2020版)》③《非金融企业短期融资券业务指引(2020版)》④《银行间债券市场非金融企业债务融资工具募集说明书指引》
A.③④ B.①③④ C.①②③④ D.①②④
答案
判断题
债券承销业务中理财直接融资工具管理比照非金融企业债务融资工具业务()
答案
单选题
非金融企业债务融资工具实行()
A.备案制 B.核准制 C.注册制 D.审批制
答案
多选题
非金融企业债务融资工具包含()
A.短期融资券 B.中期票据 C.中小企业集合票据 D.公司债券
答案
多选题
非金融企业债务融资工具的种类包括()
A.短期融资券 B.中期票据 C.中小企业集合票据 D.定向工具 E.资产支持票据
答案
单选题
根据《非金融企业债务融资工具信用评级业务自律指引》,下列正确的是()。Ⅰ.信用评级机构从业人员应遵守相关法律法规和职业规范,遵循诚实、守信、独立、勤勉、尽责的原则Ⅱ.对于1年期内的短期债务融资工具,信用评级机构应在正式发行后6个月内发布定期跟踪评级结果和报告Ⅲ.交易商协会应对信用评级机构的信用评级业务开展情况和自律规范执行情况开展定期的业务调查Ⅳ.信用评级机构应完整保存评级业务开展过程中的资料、文档、记录和报告等业务信息。业务档案的保存期限应不低于10年,且不低于债务融资工具存续期满或受评主体违约后5年
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ. B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ. D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ.
答案
多选题
下面哪些券种属于非金融企业债务融资工具()
A.中期票据 B.企业债 C.公司债 D.中小企业集合票据
答案
多选题
以下哪些品种属于非金融企业债务融资工具()
A.中期票据 B.企业债 C.超短期融资券 D.资产支持票据 E.定向工具
答案
多选题
以下属于非金融企业债务融资工具的是()
A.债权融资计划 B.短期融资券 C.中期票据 D.中小企业集合债
答案
多选题
非金融企业债务融资工具主承销商包括()
A.银行 B.证券公司 C.基金公司 D.保险公司
答案
热门试题
我国非金融企业债务融资工具的种类有(  )。①短期融资券②中期票据③非公开定向债务融资工具④中小非金融企业集合票据 以下关于非金融企业债务融资工具发行业务的规定,错误的是( )。 我国非金融企业债务融资工具的种类有( )。①短期融资券②中期票据③非公开定向发行债务融资工具④中小非金融企业集合票据 根据《非金融企业债务融资工具信用评级业务自律指引》的规定,下列说法正确的是(  )。Ⅰ.评级结果有效期内发生可能影响受评对象偿债能力的重大事项时,信用评级机构应及时启动不定期跟踪评级程序,发布不定期跟踪评级结果和报告Ⅱ.信用评级机构在终止跟踪评级时,应公布最近一次的评级结果及其有效期,说明此项信用评级此后不再更新Ⅲ.信用评级机构应完整保存评级业务开展过程中的资料、文档、记录和报告等业务信息Ⅳ.业务档案的保存期限应不低于10年,且不低于债务融资工具存续期满后3年 根据《非金融企业债务融资工具信用评级业务自律指引》的规定,下列说法中正确的是()。Ⅰ.评级结果有效期内发生可能影响受评对象偿债能力的重大事项时,信用评级机构应启动不定期跟踪评级程序,发布不定期限跟踪评级结果和报告Ⅱ.信用评级机构在终止跟踪评级时,应公布最近一次的评级结果及其有效期,说明该项评级此后将不再更新Ⅲ.信用评级机构应完整保存评级业务开展过程中的资料、文档、记录和报告等业务信息Ⅳ.业务档案的保存期限应不低于10 年,且不低于债务融资工具存续期满后3 年 我国非金融企业债务融资工具的种类有()。<br/>①短期融资券<br/>②中期票据<br/>③非公开定向债务融资工具<br/>④中小非金融企业集合票据 货币市场基金不得投资信用等级在以下的债券与非金融企业债务融资工具() 我国非金融企业债务融资工具的种类有()。<br/>①短期融资券<br/>②中期票据<br/>③非公开定向发行债务融资工具<br/>④中小非金融企业集合票据 根据《非金融企业债务融资工具信用评级业务自律指引》,出现下列()情形,信用评级机构及参与信用评级的人员不得参与相关信用评级业务。Ⅰ.信用评级机构开展评级业务前1~2年内持有与受评对象相关的证券或衍生品头寸Ⅱ.参与信用评级的人员及其直系亲属与受评企业或其关联机构存在足以影响信用评级独立性的持股、受聘为高管或其他关键岗位以及持有与受评对象相关的证券或衍生品账面价值超过50万元人民币Ⅲ.在开展信用评级业务期间,信用评级机构及参与信用评级的人员买卖与受评对象相关的证券或衍生品Ⅳ.交易商协会认定的足以影响信用评级机构或人员独立、客观、公正立场的其他情形 企业发行短期融资券应根据《银行间债券市场非金融企业债务融资工具注册规则》在( )注册。 为进一步完善银行间债券市场管理,促进非金融企业直接债务融资发展,中国人民银行制定了《银行间债券市场非金融企业债务融资工具管理办法》,非金融企业债务融资工具仅在()发行 非金融企业债务融资工具应当由中国证券登记结算公司负责债务融资工具登记、托管、结算的日常监测。(  ) 非金融企业债务融资工具中,哪些必须是公开发行的() 非金融企业债务融资工具发行规模原则上不超过企业净资产() 以下关于我国非金融企业债务融资工具的说法错误的是() 下列不属于我国非金融企业债务融资工具的特点的有( )。 ()依据《银行间债券市场非金融企业债务融资工具管理办法》及中国人民银行相关规定对债务融资工具的发行与交易实施自律管理 根据《银行间债券市场非金融企业债务融资工具管理办法》(中大网校整理),企业发行短期融资券应在() 根据 《银行间债券市场非金融企业债务融资工具管理办法》,企业发行短期融资券应在( )登记、托管与结算。 根据《银行间债券市场非金融企业债务融资工具管理办法》,企业发行短期融资券应在( )登记、托管与结算。
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