判断题

高风险账户特批业务的EOA审批链为:分支行业务团队经办客户经理→开户行营业部经理→客户经理所属业务团队团队长(或所属支行行长)→分行公司业务管理部门负责人┃分行运营管理部门负责人→分行运营分管行长或运营执行官→开户行营业部经理(传阅并执行)()

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高风险账户特批业务的EOA审批链为:分支行业务团队经办客户经理→开户行营业部经理→客户经理所属业务团队团队长(或所属支行行长)→分行公司业务管理部门负责人┃分行运营管理部门负责人→分行运营分管行长或运营执行官→开户行营业部经理(传阅并执行)()
答案
判断题
低风险账户特批业务指不构成实质性风险,或实质性风险及合规性风险较低,经EOA审批后由开户行办理的账户特批业务()
答案
多选题
业务经理对机构网点高风险业务及关键环节实施重点监控。负责对()等高风险及特殊业务的监控审批
A.冲正 B.冻结解冻 C.强制扣划 D.BGL账户 E.强制修改重空状态
答案
单选题
下列高风险业务,不属于对公账户管理业务的是()
A.单位定期、通知、协定存款账户的开立、销户业务; B.保证金账户的销户; C.结算账户的变更; D.换开存单业务
答案
单选题
对公高风险等级客户办理开立新账户等业务时,由开立账户机构的审批()
A.总行业务部门 B.上一级管理行相应业务主管部门 C.运营管理部 D.内控合规监督部
答案
单选题
高风险客户开立新账户或注册电子银行等业务时,由开立账户机构的审批()
A.本级机构负责人或指定专人 B.上一级管理行反洗钱主管部门 C.上一级管理行相应业务主管部门 D.一级分行反洗钱主管部门
答案
单选题
初次复议应较原审批一个审批层级审批(签署),中风险业务的按风险业务进行审批、高风险业务的由签署()
A.降低;低;首席风险官 B.降低;高;一级审批人 C.提高;高;首席风险官 D.提高;高;一级审批人
答案
多选题
下面哪些业务属于高风险业务()
A.开通私募基金合格投资者权限 B.开通退市整理股票交易权限 C.开通风险警示股票交易权限 D.开通债券市场合格投资者交易权限 E.填充 F.填充 G.填充
答案
多选题
高风险签约业务包括()
A.电子渠道下挂 B.满金宝 C.期权宝 D.外汇宝
答案
多选题
下面哪些业务属于中高风险业务()
A.开通分级基金交易权限 B.开通两网公司及退市公司股票转让权限 C.开通股转系统一类合格投资者权限 D.开通港股通权限 E.填充 F.填充 G.填充
答案
热门试题
下列哪些业务属于台风高风险业务() 根据徽商银行收单业务管理规定,对于出现()等高风险情况,各分支行应依据与商户签署的合作协议,暂停商户收单业务结算账户的资金支付,降低出现收单业务损失的风险 加强高风险业务交易流程控制,对前台柜员发起的各类代办业务、大额资金交易、账户变更、存单(折)挂失等高风险业务的(),授权人员必须严格审核 高风险检疫处理业务包括() 金融市场业务中属于高风险且授信金融≤20000(含)的业务,审批权限属于() 本行客户需由高风险等级调低为中风险等级或低风险等级的,本行业务条线部门审批认定() 银监会《关于加强案件防控落实轮岗、对账及内审有关要求的工作意见》中要求银行业金融机构重点对高风险网点、高风险业务、()、高风险岗位的操作规范和业务程序进行评估 银监会《关于加强案件防控落实轮岗、对帐及内审有关要求的工作意见》中要求银行业金融机构重点对高风险网点、高风险业务、()、高风险岗位的操作规范和业务程序进行评估。 银监会《关于加强案件防控落实轮岗、对账及内审有关要求的工作意见》中要求银行业金融机构重点对高风险网点、高风险业务、()、高风险岗位的操作规范和业务程序进行评估。 目前经海关总署确定的高风险检疫处理业务包括() 高风险业务是指易于或经常被利用于洗钱的业务,农发行洗钱高风险业务包括但不限于() 下列属于高风险业务的是() 下列业务属于高风险的有() 高风险等级客户办理开立新对公账户等业务时,由开立账户机构的上一级管理行相应业务主管部门审批() 高风险等级客户办理开立新账户等业务时,由开立账户机构的上一级管理行相应业务主管部门审批() 支行每周对高风险产品双录资料进行抽查所指定的业务负责人是() 各分支行开办此项业务必须报总行业务管理部门审批通过后,方可签署 高风险业务必须由匹配能力的柜员经办、复核、授权,严禁出现不匹配能力员工办理高风险业务() 下列属于柜面高风险业务的是() 加强高风险业务交易流程控制,对前台柜员发起的各类代办业务、大额资金交易、账户变更、存单(折)挂失等高风险业务的真实性、准确性、合规性,运营主管必须严格审核()
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