多选题

实施要求限期参加培训或考试措施的自律监管措施决定书应当包括以下基本内容()。

A. 参加培训或考试的种类
B. 参加培训或考试的时间
C. 做出此项处罚的监管员姓名
D. 参加培训或考试的对象姓名

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多选题
实施要求限期参加培训或考试措施的自律监管措施决定书应当包括以下基本内容()。
A.参加培训或考试的种类 B.参加培训或考试的时间 C.做出此项处罚的监管员姓名 D.参加培训或考试的对象姓名
答案
多选题
实施()的自律监管措施,可以口头通知,无需发送自律监管措施决定书。
A.约见谈话 B.口头警示 C.要求提交书面承诺 D.出具警示函
答案
多选题
实施要求公开致歉措施的自律监管措施决定书应当包括以下基本内容()。
A.需要致歉的事项 B.做出致歉的时限 C.致歉方式 D.致歉后果
答案
判断题
全国股转公司实施责令改正自律监管措施的,应当向自律监管对象发送自律监管措施决定书,告知其整改的事项、时限和要求等内容。
答案
单选题
以下自律监管措施不能以口头方式通知,须发送自律监管措施决定书的是()。
A.口头警示 B.提交书面承诺 C.出具警示函 D.约见谈话
答案
单选题
全国股转公司或业务部门可以通过()方式向监管对象送达自律监管措施决定书、自律监管措施事先告知书、纪律处分决定书、纪律处分事先告知书及其他相关文件。
A.电子系统、邮寄、公告、传真 B.电报、邮寄、面交、传真 C.转送、公告、电子邮件系统、腾讯qq D.短信、公告、传真、快递
答案
单选题
关于自律监管措施决定书,下列说法错误的是()。
A.自律监管措施决定书应当包括违规事实 B.自律监管措施决定书一般不包括实施的自律监管措施及其适用理由、适用规则 C.一般情况要向自律监管对象发送自律监管措施决定书 D.实施口头警示、约见谈话和要求提交书面承诺等措施的,可以口头方式通知,无需发送自律监管措施决定书
答案
多选题
自律监管措施决定书应当包括以下基本内容()。
A.违规事实 B.实施的自律监管措施及其适用理由、适用规则 C.整改期限 D.被实施自律监管措施的后果
答案
多选题
实施建议挂牌公司更换相关任职人员措施的自律监管措施决定书应当包括以下基本内容()。
A.有关任职人员的姓名 B.有关任职人员的职务 C.做出处罚决定的监管员姓名 D.被实施自律监管措施的后果
答案
判断题
实施责令改正措施的,由业务部门向监管对象发送自律监管措施决定书,告知其整改的事项、时限和要求等内容。
答案
热门试题
实施要求限期召开投资者说明会措施的,由业务部门向监管对象发出自律监管措施决定书,告知其召开投资者说明会的事项、时限和要求等内容。 全国股转公司针对挂牌公司实施出具警示函自律监管措施的,挂牌公司必须在收到自律监管措施决定书当天在指定信息披露平台披露。 全国股转公司实施要求提交书面承诺的,应当向自律监管对象发送自律监管措施决定书,告知其在收到自律监管措施决定书之日起五个交易日内提交书面承诺的电子版扫描件和纸质版原件,承诺不再违反相关规定。 全国股转公司可以通过电子邮件、邮寄、传真、公告等方式向监管对象发送自律监管措施决定书、自律监管措施事先告知书、纪律处分决定书、纪律处分事先告知书及其他相关文件。 行政处罚决定书、行政监管措施决定书或者生效司法裁判文书中对有关情况作出认定的,全国股转公司可以据此认定监管的违规事实,并实施相应的自律监管措施或者纪律处分。 挂牌公司收到自律监管措施决定书或纪律处分决定书的,应在收到之日(),在全国股转系统指定信息披露平台公布相关情况。 全国股转公司实施出具警示函自律监管措施的,由业务部门向监管对象发送自律监管措施决定书,告知其应当关注的问题,对其进行警示,提醒其尽快改进。 实施建议挂牌公司更换相关任职人员措施的,由全国股转公司向挂牌公司发出自律监管措施决定书,告知其建议更换的有关任职人员的()等内容,以及实施监管措施的原因。 即使全国股转公司认定违规事实所依据的行政处罚决定书、行政监管措施决定书或者司法裁判文书被依法撤销,监管对象仍不可向全国股转公司书面申请撤销其自律监管措施或纪律处分。 实施暂停证券账户交易的自律监管措施决定书应当以口头通知方式告知其委托交易的证券公司送达。 申请挂牌公司、挂牌公司及其董事、监事、高级管理人员、控股股东、实际控制人收到自律监管措施决定书或者纪律处分决定书的,申请挂牌公司、挂牌公司应当在收到之日起五个交易日内,在全国股转系统指定信息披露平台公布收到自律监管措施决定书或者纪律处分决定书的相关情况。 挂牌公司及其董事、监事、高级管理人员、控股股东、实际控制人收到自律监管措施决定书或者纪律处分决定书的,挂牌公司可以不披露相关情况。 全国股转公司实施责令改正的,应当向自律监管对象发送自律监管措施决定书,告知其整改的事项、时限和要求等内容。改正期限不得超过(),自律监管对象因特殊原因提出延长申请并获全国股转公司批准的,可以延长(),申请延长不得超过两次。 全国股转公司可以实施的自律监管措施包括要求公开更正、澄清或说明。 自律监管对象最近十二个月内曾受到证监会行政监管措施或行政处罚的,可以从重实施自律监管措施和纪律处分。 《全国中小企业股份转让系统自律监管措施和纪律处分实施细则》第九条,自律监管对象()内曾收到中国证监会行政监管措施或行政处罚的,可以从重、加重实施自律监管措施和纪律处分。 行政机关实施冻结存款、汇款措施时应向金融机构交付冻结决定书,要求金融机构协助冻结。 税务事项通知书与税收保全措施决定书可以通用。 《限期治理决定书》应当载明以下内容()。 实施自律监管措施和纪律处分应当遵循()的原则。
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