单选题

全国股转公司或业务部门可以通过()方式向监管对象送达自律监管措施决定书、自律监管措施事先告知书、纪律处分决定书、纪律处分事先告知书及其他相关文件。

A. 电子系统、邮寄、公告、传真
B. 电报、邮寄、面交、传真
C. 转送、公告、电子邮件系统、腾讯qq
D. 短信、公告、传真、快递

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多选题
全国股转公司或业务部门可以通过电子系统、邮寄、公告、传真等方式向监管对象送达()文件。
A.自律监管措施决定书 B.自律监管措施事先告知书 C.纪律处分事先告知书 D.纪律处分决定书
答案
单选题
全国股转公司或业务部门可以通过()方式向监管对象送达自律监管措施决定书、自律监管措施事先告知书、纪律处分决定书、纪律处分事先告知书及其他相关文件。
A.电子系统、邮寄、公告、传真 B.电报、邮寄、面交、传真 C.转送、公告、电子邮件系统、腾讯qq D.短信、公告、传真、快递
答案
判断题
全国股转公司或业务部门在送达事先告知书、决定书及其他相关文件时,若监管对象是申请挂牌公司、挂牌公司、投资者及相关主体的,可以委托相关证券公司送达。
答案
判断题
全国股转公司或业务部门实施自律监管措施和纪律处分,可以综合考虑挂牌公司所属市场层级情况。
答案
判断题
根据《全国中小企业股份转让系统自律监管措施和纪律处分实施细则》规定由全国股转公司实施的自律监管措施,应由业务部门提出建议,全国股转公司授权业务部门作出决定并实施。
答案
判断题
全国股转公司实施出具警示函自律监管措施的,由业务部门向监管对象发送自律监管措施决定书,告知其应当关注的问题,对其进行警示,提醒其尽快改进。
答案
判断题
全国股转公司或业务部门对监管对象实施纪律处分的,监管对象应当于收到决定书两个交易日内在指定信息披露平台披露被实施纪律处分的相关情况。
答案
判断题
全国股转公司或业务部门对投资者实施自律监管措施,且投资者同时为挂牌公司、控股股东、实际控制人、董事、监事或高级管理人员等监管对象的,监管对象应按照《全国中小企业股份转让系统挂牌公司信息披露规则》履行信息披露义务。
答案
判断题
监管对象对全国股转公司实施的自律监管措施和纪律处分不服,且根据全国股转公司业务规则可以申请复核的,可以按照复核程序的相关规定,向全国股转公司复核委员会申请复核。
答案
判断题
1.3.6对核查需要业务部门配合的,监管中心可以会同业务部门联合开展核查,也可以直接转交业务部门核查。()
答案
热门试题
全国股转公司可以对违反其业务规则的监管对象采取的监管措施不包括()。 通过邮寄方式送达的,应由综合窗口委托邮政窗口寄件送达,业务部门不得寄送() 监管对象下落不明或者用其他方式无法送达的,全国股转公司可以在指定信息披露平台发布公告,自公告发布之日起经过五个交易日即视为送达。 公司业务部门自律监管的主要形式有哪些? 自律监管对象不服全国股转公司作出的纪律处分决定的,可以自收到纪律处分事先告知书之日起()个交易日内,以书面形式向全国股转公司提出申辩。 申请挂牌公司、挂牌公司违反全国股转系统业务规则的,全国股转公司可以实施下列哪些自律监管措施()。 以下属于全国股转公司自律监管对象的有()。 全国股转公司自律监管和纪律处分的对象包括()。 下级机关或业务部门向上级机关或业务部门行文,从行文方向看属于() 对问题进行查询或通过业务部门处理后,按向客户反馈处理结果() 批量监管主要由个贷中心(二级分行个贷业务部门)承担,同时总行、一级分行个贷业务部门也可以结合工作重点开展批量监管。 投资者违反全国股转系统业务规则的,全国股转公司可以实施的自律监管措施不包括()。 综合窗口在送达办理结果文书或证件成功后,应及时与业务部门反馈送达结果情况() 公司的主要业务部门包括() 公司主要业务部门有哪些() 全国股转公司实施口头警示措施的,由全国股转公司工作人员通过电话等口头形式向监管对象作出,或者通过监管对象委托交易的证券公司送达,告知其违规事实、实施的自律监管措施及适用理由、适用规则,并明确指出如果仍未及时终止违规行为,则将对其进一步实施自律监管措施或者纪律处分。 实施口头警示的,全国股转公司通过录音电话通知自律监管对象,并留存录音。 证券公司资产管理业务部门是否可以开展投资顾问业务? 证券公司资产管理业务部门是否可以开展投资顾问业务 实施责令改正措施的,由业务部门向监管对象发送自律监管措施决定书,告知其整改的事项、时限和要求等内容。
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