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发行人和保荐机构报送发行申请文件所有需要签名处,均应为签名人亲笔签名,不得以名章、签名章等代替。()

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发行人和保荐机构报送发行申请文件所有需要签名处,均应为签名人亲笔签名,不得以名章、签名章等代替。()
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发行人和保荐人报送发行申请文件所有需要签名处,均应为签名人亲笔签名,不得以名章、签名章等代替。( )
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单选题
发行人和保荐人报送新股发行申请文件,初次应提交()。
A.原件2份,复印件2份 B.原件1份,复印件3份 C.原件1份,复印件2份 D.原件1份,复印件5份
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判断题
发行人和保荐人发送申请文件所有需要签名处,均以签名人亲笔签名,不得以签名章代替。 ( )
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多选题
保荐机构依法对发行人申请文件、证券发行募集文件进行核查,向()出具保荐意见。
A.上市公司所在地工商管理机构 B.证券业协会 C.中国证监会 D.证券交易所
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判断题
发行人保荐机构报送发行申请文件在提交发审委审核之前,应当根据中国证监会要求的书面文件份数补报申请文件。()
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多选题
发行人报送IPO申请文件后更换保荐人的,需履行以下程序()
A.重新制作发行人的申请文件,并对申请文件进行质量控制 B.重新办理发行人申请文件的手续 C.对需由保荐人出具意见的文件,应重新核查并出具新的意见 D.发审会后更换保荐人的,原则上应重新上发审会
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单选题
保荐机构应在发行保荐书中对下列()事项发表明确意见。Ⅰ发行人是否符合发行条件Ⅱ发行人存在的主要风险Ⅲ发行人存在的主要问题及解决情况Ⅳ保荐机构与发行人的关联关系Ⅴ保荐机构的推荐结论
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
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单选题
根据《证券发行上市保荐业务管理办法》,保荐机构及其保荐代表人履行保荐职责可对发行人行使以下哪些权利(  )。 Ⅰ.对发行人的信息披露文件和提交证监会和证券交易所的其他文件进行事后审查 Ⅱ.出席发行人的股东大会、董事会和监事会 Ⅲ.定期对发行人进行回访,查阅保荐工作需要的发行人材料 Ⅳ.不定期对发行人进行回访,查阅保荐工作需要的发行人材料
A.Ⅲ.Ⅳ B.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
答案
单选题
以下情形中需要联合一家无关联保荐机构共同保荐的有(  )。 Ⅰ.保荐机构持有发行人8%的股份 Ⅱ.保荐机构的实际控制人持有发行人8%的股份 Ⅲ.保荐机构的重要关联方持有发行人8%的股份 Ⅳ.发行人持有保荐机构8%的股份
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ B.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ C.Ⅰ.Ⅲ D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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发行人申请核准发行证券所报送的申请文件格式、报送方式,由()规定 下列情形中,必须在发行保荐书中予以说明的有( )。 Ⅰ.保荐机构控股股东 Ⅱ.保荐机构与发行人相互持股 Ⅲ.保荐代表人亲属拥有发行人的股份 Ⅳ.保荐机构与发行人相互提供了担保 Ⅴ.保荐机构与发行人相互提供了融资 发行人的主承销商可以由发行人保荐机构担任,也可以由发行人保荐机构与其他承销机构共同担任。 保荐机构应在发行保荐书中对下列哪些事项发表明确意见?( ) Ⅰ.发行人是否符合发行条件 Ⅱ.发行人存在的主要风险 Ⅲ.发行人存在的主要问题及解决情况 Ⅳ.保荐机构与发行人的关联关系 Ⅴ.保荐机构的推荐结论 保荐机构应在发行保荐书中发表明确意见的事项包括(  )。Ⅰ 发行人是否符合发行条件Ⅱ 发行人存在的主要风险Ⅲ 发行人存在的主要问题及解决情况Ⅳ 保荐机构与发行人的关联关系Ⅴ 保荐机构的推荐结论 发行人首次公开发行股票报送申请文件,初次报送应提交(  )。 发行人和保荐人报送发行申请文件,初次应提交原件l份,复印件3份;在提交发审委审核之前,根据中国证监会要求的书面文件份数补报申请文件。() 发行人和保荐人报送发行申请文件,初次应提交原件l份,复印件3份;在提交发审委审核之前,根据中国证监会要求的书面文件份数补报申请文件() 下列关于保荐业务的表述,正确的有()。Ⅰ.保荐机构应当与发行人签订保荐协议,明确双方的权利和义务Ⅱ.刊登证券发行募集文件以后直至持续督导工作结束,保荐机构和发行人不得终止保荐协议,但存在合理理由的情形除外Ⅲ.刊登证券发行募集文件前终止保荐协议的,保荐机构和发行人应当分别向中国证监会报告,说明原因Ⅳ.发行人因再次发行证券另行聘请保荐机构的,不应当终止保荐协议 首次公开发行股票时,发行人报送申请文件,初次报送应提交() 保荐人应在发行保荐书中列明的承诺事项有( )。 Ⅰ.保荐机构承诺已按照有关规定,对发行人及其控股股东、实际控制人进行了尽职调查、审慎核查,同意推荐发行人证券发行上市 Ⅱ.发行人申请文件不存在重大遗漏 Ⅲ.发行人申请文件表达意见的依据充分合理 Ⅳ.申请文件与证券服务机构发表的意见不存在实质性差异 Ⅴ.保证保荐书不存在虚假记载 发行人申请核准发行证券所报送的申请文件格式、报送方式,由依法负责核准的机构或者部门来规定。 发行人申请核准发行证券所报送的申请文件格式、报送方式,由依法负责核准的机构或者部门来规定() 发行人因再次申请发行证券另行聘请保荐机构、保荐机构被中国证监会撤销保荐机构资格的,应当终止保荐协议。(  ) 以下情形中需要联合一家无关联保荐机构共同保荐的有()。<br/>Ⅰ.保荐机构持有发行人8%的股份<br/>Ⅱ.保荐机构的实际控制人持有发行人8%的股份<br/>Ⅲ.保荐机构的重要关联方持有发行人8%的股份<br/>Ⅳ.发行人持有保荐机构8%的股份 发行人提交首次公开发行股票申请文件后,需要中止审查的情形有()。Ⅰ发行人申请文件中记载的财务资料已过有效期且逾期3个月未更新Ⅱ发行人申请文件中记载的信息存在自相矛盾Ⅲ保荐机构被中国证监会依法采取限制业务活动,尚未解除Ⅳ负责本次发行的保荐代表人发生变更 根据证券发行制度,发行人申请公开发行()的,应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人。 发行人依法申请核准发行证券所报送的申请文件的格式、报送方式,由依法负责核准的机构或者部门规定() 发行人依法申请核准发行证券所报送的申请文件的格式、报送方式,由依法负责核准的机构或者部门规定。 发行人报送申请文件后变更中介机构的,应符合的要求包括( )。
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