单选题

保荐机构应在发行保荐书中对下列哪些事项发表明确意见?( )
Ⅰ.发行人是否符合发行条件
Ⅱ.发行人存在的主要风险
Ⅲ.发行人存在的主要问题及解决情况
Ⅳ.保荐机构与发行人的关联关系
Ⅴ.保荐机构的推荐结论

A. Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ
B. Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ
C. Ⅰ,Ⅱ,Ⅳ,Ⅴ
D. Ⅰ,Ⅲ,Ⅳ,Ⅴ

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多选题
保荐机构应在发行保荐书中对()等事项发表明确意见
A.发行人是否符合发行条件 B.发行人存在的主要风险 C.保荐机构与发行人的关联关系 D.保荐机构的推荐结论
答案
单选题
保荐机构应在发行保荐书中对下列哪些事项发表明确意见?( ) Ⅰ.发行人是否符合发行条件 Ⅱ.发行人存在的主要风险 Ⅲ.发行人存在的主要问题及解决情况 Ⅳ.保荐机构与发行人的关联关系 Ⅴ.保荐机构的推荐结论
A.Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ B.Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ C.Ⅰ,Ⅱ,Ⅳ,Ⅴ D.Ⅰ,Ⅲ,Ⅳ,Ⅴ
答案
单选题
保荐机构应在发行保荐书中对下列()事项发表明确意见。Ⅰ发行人是否符合发行条件Ⅱ发行人存在的主要风险Ⅲ发行人存在的主要问题及解决情况Ⅳ保荐机构与发行人的关联关系Ⅴ保荐机构的推荐结论
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
答案
单选题
保荐机构应在发行保荐书中发表明确意见的事项包括(  )。Ⅰ 发行人是否符合发行条件Ⅱ 发行人存在的主要风险Ⅲ 发行人存在的主要问题及解决情况Ⅳ 保荐机构与发行人的关联关系Ⅴ 保荐机构的推荐结论
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
答案
多选题
保荐机构应当对发行人下列事项发表独立意见()
A.募集资金使用的真实性和合规性 B.关联交易的公允性和合规性 C.对外担保的合规性 D.委托理财的合规性和安全性
答案
多选题
在发行保荐书和上市保荐书中,保荐机构应当就下列事项作出承诺( )。
A.有充分理由确信发行人符合法律法规及中国证监会有关证券发行上市的相关规定 B.有充分理由确信发行人申请文件和信息披露资料不存在虚假记载误导性陈述或者重大遗漏 C.有充分理由确信发行人及其董事在申请文件与信息披露资料中表达意见的依据充分合理 D.有充分理由确信申请文件和信息披露资料与证券服务机构发表的意见不存在实质性差异
答案
多选题
在发行保荐书和上市保荐书中,保荐机构应当就下列()事项做出承诺。
A.有充分理由确信发行人符合发行上市的相关规定 B.有充分理由确信发行人申请文件和信息披露资料真实 C.有充分理由确信发行人表达意见的依据充分合理 D.保证所指定的保荐代表人及本保荐机构的相关人员已勤勉尽责
答案
判断题
保荐机构应在发行保荐书中就《证券发行上市保荐业务管理办法》第35条所列事项作出承诺。(  )
答案
多选题
保荐机构依法对发行人申请文件、证券发行募集文件进行核查,向()出具保荐意见。
A.上市公司所在地工商管理机构 B.证券业协会 C.中国证监会 D.证券交易所
答案
单选题
下列情形中,必须在发行保荐书中予以说明的有( )。 Ⅰ.保荐机构控股股东 Ⅱ.保荐机构与发行人相互持股 Ⅲ.保荐代表人亲属拥有发行人的股份 Ⅳ.保荐机构与发行人相互提供了担保 Ⅴ.保荐机构与发行人相互提供了融资
A.Ⅰ,Ⅲ,Ⅴ B.Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ C.Ⅰ,Ⅱ,Ⅳ D.Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ,Ⅴ
答案
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《证券发行上市保荐业务管理办法》对企业发行上市只要求保荐机构保荐,即仅需明确保荐机构的责任,无须将责任具体落实到个人。() 发行人可以就(  )事项聘请保荐机构履行保荐职责。 保荐人应在发行保荐书中列明的承诺事项有( )。 Ⅰ.保荐机构承诺已按照有关规定,对发行人及其控股股东、实际控制人进行了尽职调查、审慎核查,同意推荐发行人证券发行上市 Ⅱ.发行人申请文件不存在重大遗漏 Ⅲ.发行人申请文件表达意见的依据充分合理 Ⅳ.申请文件与证券服务机构发表的意见不存在实质性差异 Ⅴ.保证保荐书不存在虚假记载 保荐机构应当在推荐发行人证券上市保荐书中包括的内容是() 发行人应当就下列()事项聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责。 根据《证券发行上市保荐业务管理办法》,下列关于保荐业务的相关表述正确的有()。Ⅰ同次发行的证券,其发行保荐和上市保荐可以选择不同的保荐机构承担Ⅱ保荐机构依法对发行人的申请文件、证券发行募集文件进行核查,向中国证监会、证券交易所出具保荐意见Ⅲ所有IPO、再融资项目发行都可以采用联合保荐的形式,但参与联合保荐机构不得超过2家Ⅳ证券发行的主承销商可以由为本次证券发行进行保荐的保荐机构担任,也可以由其他具 持续督导期间内,保荐机构应当自发行人披露年度报告、中期报告后()内在指定网站披露跟踪报告,对《证券发行上市保荐业务管理办法》第35条所涉及事项进行分析并发表独立意见。 证券发行上市保荐业务工作底稿包括()。Ⅰ.保荐机构对发行上市申请文件的内部核查制度Ⅱ.保荐机构从事保荐业务的记录Ⅲ.申请文件及其他文件Ⅳ.保荐机构尽职调查文件 某中小板上市公司的持续督导,保荐机构应对下列哪些情况发表独立意见(  ) 根据《证券发行上市保荐业务管理办法》,保荐机构及其保荐代表人履行保荐职责可对发行人行使以下哪些权利( ) 保荐机构承诺事项部分,保荐机构应() 保荐机构应当与发行人签订保荐协议,明确双方在( )的权利和义务。 关于保荐业务工作底稿,下列说法正确的有( )。Ⅰ.工作底稿是评价保荐机构及其保荐代表人从事保荐业务是否诚实守信、勤勉尽责的重要依据Ⅱ.工作底稿应当真实、准确、完整地反映保荐机构尽职推荐发行人证券发行上市、持续督导发行人履行相关义务所开展的主要工作Ⅲ.工作底稿的保留范围应当以《证券发行上市保荐业务工作底稿指引》的规定为依据Ⅳ.保荐机构出具发行保荐书、发行保荐工作报告、上市保荐书、发表专项保荐意见以及验证招股说明书,应当以工作底稿为基础 下列事项中,需要发行人聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责的有(  )。 根据《证券发行上市保荐业务管理办法》的规定,以下是发行保荐书的必备内容的有(  )。 Ⅰ.保荐机构内部审核程序简介及内核意见Ⅱ.发行人存在的主要风险 Ⅲ.相关承诺事项Ⅳ.对发行证券上市持续督导工作的具体安排 上市公司收购中独立财务顾问应发表明确意见的事项包括()。 下列关于保荐业务的表述,正确的有()。Ⅰ.保荐机构应当与发行人签订保荐协议,明确双方的权利和义务Ⅱ.刊登证券发行募集文件以后直至持续督导工作结束,保荐机构和发行人不得终止保荐协议,但存在合理理由的情形除外Ⅲ.刊登证券发行募集文件前终止保荐协议的,保荐机构和发行人应当分别向中国证监会报告,说明原因Ⅳ.发行人因再次发行证券另行聘请保荐机构的,不应当终止保荐协议 下列有关保荐业务的表述中,正确的有( )。①证券公司从事证券发行上市保荐业务,应依照规定向中国证监会申请保荐机构资格②保荐代表人应当维护发行人的合法利益,对从事保荐业务过程中获知的发行人信息保密③同次发行的证券,其发行保荐和上市保荐应当由不同保荐机构承担④保荐机构持有发行人的股份合计超过7%时,保荐机构在推荐发行人证券发行上市时,应联合1家无关联保荐机构作为第二保荐机构共同履行保荐职责 以下是发行保荐书的必备内容的有(  )。 Ⅰ.发行人存在的主要风险 Ⅱ.保荐机构内部审核程序简介及内核意见 Ⅲ.保荐机构与发行人的关联关系 Ⅳ.对发行人发展前景的评价 同次发行的证券,其发行保荐和上市保荐应当由()保荐机构承担。
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