单选题

下列情形中,必须在发行保荐书中予以说明的有( )。
Ⅰ.保荐机构控股股东
Ⅱ.保荐机构与发行人相互持股
Ⅲ.保荐代表人亲属拥有发行人的股份
Ⅳ.保荐机构与发行人相互提供了担保
Ⅴ.保荐机构与发行人相互提供了融资

A. Ⅰ,Ⅲ,Ⅴ
B. Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ
C. Ⅰ,Ⅱ,Ⅳ
D. Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ,Ⅴ

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换一换
单选题
下列情形中,必须在发行保荐书中予以说明的有( )。 Ⅰ.保荐机构控股股东 Ⅱ.保荐机构与发行人相互持股 Ⅲ.保荐代表人亲属拥有发行人的股份 Ⅳ.保荐机构与发行人相互提供了担保 Ⅴ.保荐机构与发行人相互提供了融资
A.Ⅰ,Ⅲ,Ⅴ B.Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ C.Ⅰ,Ⅱ,Ⅳ D.Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ,Ⅴ
答案
多选题
在发行保荐书和上市保荐书中,保荐机构应当就下列事项作出承诺( )。
A.有充分理由确信发行人符合法律法规及中国证监会有关证券发行上市的相关规定 B.有充分理由确信发行人申请文件和信息披露资料不存在虚假记载误导性陈述或者重大遗漏 C.有充分理由确信发行人及其董事在申请文件与信息披露资料中表达意见的依据充分合理 D.有充分理由确信申请文件和信息披露资料与证券服务机构发表的意见不存在实质性差异
答案
多选题
在发行保荐书和上市保荐书中,保荐机构应当就下列()事项做出承诺。
A.有充分理由确信发行人符合发行上市的相关规定 B.有充分理由确信发行人申请文件和信息披露资料真实 C.有充分理由确信发行人表达意见的依据充分合理 D.保证所指定的保荐代表人及本保荐机构的相关人员已勤勉尽责
答案
多选题
保荐机构应在发行保荐书中对()等事项发表明确意见
A.发行人是否符合发行条件 B.发行人存在的主要风险 C.保荐机构与发行人的关联关系 D.保荐机构的推荐结论
答案
判断题
保荐机构应在发行保荐书中就《证券发行上市保荐业务管理办法》第35条所列事项作出承诺。(  )
答案
单选题
下列关于保荐业务的表述,正确的有()。Ⅰ.保荐机构应当与发行人签订保荐协议,明确双方的权利和义务Ⅱ.刊登证券发行募集文件以后直至持续督导工作结束,保荐机构和发行人不得终止保荐协议,但存在合理理由的情形除外Ⅲ.刊登证券发行募集文件前终止保荐协议的,保荐机构和发行人应当分别向中国证监会报告,说明原因Ⅳ.发行人因再次发行证券另行聘请保荐机构的,不应当终止保荐协议
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
答案
单选题
以下情形中需要联合一家无关联保荐机构共同保荐的有(  )。 Ⅰ.保荐机构持有发行人8%的股份 Ⅱ.保荐机构的实际控制人持有发行人8%的股份 Ⅲ.保荐机构的重要关联方持有发行人8%的股份 Ⅳ.发行人持有保荐机构8%的股份
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ B.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ C.Ⅰ.Ⅲ D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
答案
单选题
保荐机构应在发行保荐书中对下列()事项发表明确意见。Ⅰ发行人是否符合发行条件Ⅱ发行人存在的主要风险Ⅲ发行人存在的主要问题及解决情况Ⅳ保荐机构与发行人的关联关系Ⅴ保荐机构的推荐结论
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
答案
单选题
保荐机构与发行人存在的下列关联关系中,保荐机构应当联合一家无关联保荐机构共同履行保荐职责的有(  )
A..Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ B..Ⅲ C..Ⅲ、Ⅳ、 D..Ⅳ、Ⅴ
答案
单选题
保荐机构推荐发行人发行证券,应当向中国证监会提交(  )。Ⅰ.发行保荐书Ⅱ.保荐代表人专项授权书Ⅲ.发行保荐工作说明Ⅳ.其他与保荐业务有关的文件
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅳ D.Ⅱ、Ⅲ
答案
热门试题
发行人有()情形的,应当及时通知或者咨询保荐机构,并将相关文件送交保荐机构。 保荐机构应当在推荐发行人证券上市保荐书中包括的内容是() 保荐机构应在发行保荐书中对下列哪些事项发表明确意见?( ) Ⅰ.发行人是否符合发行条件 Ⅱ.发行人存在的主要风险 Ⅲ.发行人存在的主要问题及解决情况 Ⅳ.保荐机构与发行人的关联关系 Ⅴ.保荐机构的推荐结论 下列有关保荐业务的表述中,正确的有( )。①证券公司从事证券发行上市保荐业务,应依照规定向中国证监会申请保荐机构资格②保荐代表人应当维护发行人的合法利益,对从事保荐业务过程中获知的发行人信息保密③同次发行的证券,其发行保荐和上市保荐应当由不同保荐机构承担④保荐机构持有发行人的股份合计超过7%时,保荐机构在推荐发行人证券发行上市时,应联合1家无关联保荐机构作为第二保荐机构共同履行保荐职责 以下情形中需要联合一家无关联保荐机构共同保荐的有()。<br/>Ⅰ.保荐机构持有发行人8%的股份<br/>Ⅱ.保荐机构的实际控制人持有发行人8%的股份<br/>Ⅲ.保荐机构的重要关联方持有发行人8%的股份<br/>Ⅳ.发行人持有保荐机构8%的股份 下列关于发行人聘任保荐机构和主承销商的说法正确的有( )。Ⅰ 发行人发行证券时,可以聘任2个主承销商Ⅱ 同次发行的证券保荐机构必须是主承销商Ⅲ 证券发行规模达到一定数量的,可以采用2个以上保荐机构联合保荐的方式Ⅳ 同次发行的证券,其发行保荐和上市保荐应当由同一保荐机构承担 关于保荐机构从事保荐业务,下列说法正确的有()。<br/>Ⅰ.同次发行的证券,其发行保荐和上市保荐可由不同的保荐机构承担<br/>Ⅱ.证券发行规模达到一定数量的,可以采用联合保荐,但参与联合保荐的保荐机构不得超过2家<br/>Ⅲ.证券发行规模达到一定数量的,可以采用联合保荐,但该证券发行的主承销商只能由该保荐机构担任,不得由参与联合保荐的其他保荐机构担任<br/>Ⅳ.保荐机构及其控股股东、实际控制 保荐机构应在发行保荐书中发表明确意见的事项包括(  )。Ⅰ 发行人是否符合发行条件Ⅱ 发行人存在的主要风险Ⅲ 发行人存在的主要问题及解决情况Ⅳ 保荐机构与发行人的关联关系Ⅴ 保荐机构的推荐结论 下列表述中,正确的有()。Ⅰ.证券发行的保荐机构可以是2家Ⅱ.证券发行的主承销商可以是2家Ⅲ.证券发行的主承销商可以与保荐机构是同一证券公司Ⅳ.同次发行的证券,其发行保荐和上市保荐可以由不同的保荐机构承担 同次发行的证券,其发行保荐和上市保荐应当由()保荐机构承担。 发行保荐书应由保荐机构(  )签字,加盖保荐机构公章并注明签署日期。 发行人因再次申请发行证券另行聘请保荐机构、保荐机构被中国证监会撤销保荐机构资格的,应当终止保荐协议。(  ) 同时发行的证券,其发行保荐和上市保荐应当由同一保荐机构承担。() 同次发行的证券,其发行保荐和上市保荐可以由不同保荐机构承担。() 同次发行的证券,其发行保荐和上市保荐可以由不同保荐机构承担。() 同时发行的证券,其发行保荐和上市保荐应当由同一保荐机构承担() 下列事项中,需要发行人聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责的有(  )。 保荐机构及其保荐代表人履行保荐职责可对发行人行使下列()权利。 保荐机构及其保荐代表人履行保荐职责可对发行人行使下列权利()。 发行人持有、控制保荐机构的股份超过()的,保荐机构在推荐发行人证券发行上市时,应联合1家无关联保荐机构共同履行保荐职责,且该无关联保荐机构为第一保荐机构
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