判断题

证券公司除单独向中国证监会报送年度报告、监管报表和有关资料外,还应当在合并计算其子公司的财务及业务数据的基础上向中国证监会报送前述资料,而其子公司则不需单独报送前述资料。()

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判断题
证券公司除单独向中国证监会报送年度报告、监管报表和有关资料外,还应当在合并计算其子公司的财务及业务数据的基础上向中国证监会报送前述资料,而其子公司则不需单独报送前述资料。()
答案
单选题
《证券公司监督管理条例》规定,证券公司应当白每一会计年度结束之日起( )个月内,向中国证监会报送年度报告。
A.1 B.3 C.4 D.6
答案
单选题
证券金融公司应当自每一会计年度结束之日起(  )内,向中国证监会报送年度报告。每月结束(  )个工作日内,向中国证监会报送月度报告。
A.3个月10 B.3个月7 C.4个月10 D.4个月7
答案
单选题
证券金融公司应当自每一会计年度结束之日起( )内,向中国证监会报送年度报告。自每月结束( )个工作日内,向中国证监会报送月度报告。
A.3个月;10 B.3个月;7 C.4个月;10 D.4个月;7
答案
判断题
证券公司应向中国证监会,沪、深证券交易所,公司住所地的中国证监会派出机构,中国证券登记结算公司和中国证券业协会报送年度报告。( )
答案
判断题
证券公司应向中国证监会,沪、深证券交易所,公司所在地的中国证监会派出机构,中国证券登记结算公司和中国证券业协会报送年度报告。(  )
答案
主观题
证券金融公司应当自每一会计年度结東之日起()内,向中国证监会报送年度报告。自每月结東()个工作日内,向中国证监会报送月度
答案
单选题
证券金融公司应当自每一会计年度结束之日起(  )内,向中国证监会报送年度报告。自每月结束之日起(  )个工作日内,向中国证监会报送月度报告。
A.3个月10 B.3个月7 C.4个月10 D.4个月7
答案
判断题
第 130 题 证券公司应向中国证监会,沪、深证券交易所,公司住所地的中国证监会派出机构,中国证券登记结算公司和中国证券业协会报送年度报告。(  )
A.正确 B.错误
答案
单选题
根据相关法律法规,证券公司应当自每一个会计年度结束之日起(  )内,向中国证监会报送年度报告。
A.4个月 B.3个月 C.2个月 D.1个月
答案
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中国证监会的非现场检查包括()。Ⅰ.董事会报告Ⅱ.财务报表附注Ⅲ.证券公司的年度报告Ⅳ.与承销业务有关的自查内容 甲证券公司于2013年5月取得保荐机构资格,则其于2014年3月份向中国证监会报送年度执业报告符合《保荐办法》关于保荐机构向中国证监会报送年度执业报告的相关规定。( ) 中国证监会对投资银行业务的非现场检查包括证券公司应向()报送年度报告 证券公司向中国证监会报送自营业务情况统计表的时间是() 证券公司应向( )报送年度报告。 证券公司应向(  )报送年度报告。 保存机构应于每年()月向中国证监会报送年度执业报告。 证券公司申请资产管理业务资格,应向中国证监会报送的材料包括() 证券金融公司应当自每一会计年度结束之日起()个月内,向证监会报送年度报告。 证券金融公司应当自每一会计年度结束之日起( )个月内,向证监会报送年度报告。 在中国证监会对投资银行业务检查时,在年度报告的"董事会报告"部分,证券公司应按要求披露()的经营情况。 下列说法正确的有( )。Ⅰ.证券公司开展自营业务应每两年向中国证监会报送自营业务情况Ⅱ.中国证监会对证券公司自营业务实行日常监督管理Ⅲ.中国证监会可要求证券公司报送其证券自营业务的资料Ⅳ.自营业务情况是证券公司向证券交易所报送年检报告主要内容之一 保荐机构应当于每年( )月份向中国证监会报送年度执业报告。 证券公司应当自每一会计年度结束之日起()个月内,向证监会报送年度报告,自每月结束之日起()个工作日内,报送月度报告。 保荐机构向中国证监会报送年度执业报告应当包括以下内容() 证券金融公司应当自每一会计年度结束之日起4个月内,向证监会报送年度报告。() 对证券公司信息报送与披露方面的监管要求包括(  )。Ⅰ.信息报送制度,即证券公司要根据相关法律法规,应当自每一个会计年度结束之日起4个月内,向中国证监会报送年度报告,自每月结束之日起7个工作日内,报送月度报告Ⅱ.发生影响或者可能影响证券公司经营管理、财务状况、风险控制指标或者客户资产安全重大事件的,证券公司应当立即向中国证监会报送临时报告,说明事件的起因、目前的状况、可能产生的后果和拟采取的相应措施Ⅲ.信息公开披露制度,主要为证券公司的基本信息公示和财务信息公开披露Ⅳ.年报审计监管,这是对证券公司进行非现场检查和日常监管的重要手段 证券公司应当自每一会计年度结束之日起( )个月内,向证券监管机构报送年度报告。 证券公司应当每半年向中国证监会派出机构报送合规检查报告。() 监管机构对投资银行业务的非现场检查包括证券公司向()报送年度报告。
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